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南方恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）
 
　　南方恒生交易型开放式指数证券投资基金
    联接基金招募说明书（更新）
    基金管理人：南方基金管理股份有限公司
    基金托管人：中国工商银行股份有限公司
    截止日：2022年07月11日
    南方恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）
    目录
    §1绪言..............................................................................................................................................5
    §2释义..............................................................................................................................................6
    §3基金管理人................................................................................................................................11
    §4基金托管人................................................................................................................................20
    §5相关服务机构............................................................................................................................25
    §6基金的募集................................................................................................................................68
    §7基金合同的生效........................................................................................................................69
    §8基金份额的上市交易................................................................................................................70
    §9基金份额的申购和赎回............................................................................................................71
    §10基金的投资..............................................................................................................................82
    §11基金的财产..............................................................................................................................93
    §12基金资产估值..........................................................................................................................94
    §13基金的收益与分配..................................................................................................................99
    §14基金的费用与税收................................................................................................................100
    §15基金的会计与审计................................................................................................................103
    §16基金的信息披露....................................................................................................................104
    §17侧袋机制................................................................................................................................110
    §18风险揭示................................................................................................................................113
    §19基金合同的变更、终止和基金财产的清算........................................................................119
    §20基金合同的内容摘要............................................................................................................121
    §21基金托管协议的内容摘要....................................................................................................141
    §22基金份额持有人服务............................................................................................................153
    §23其他应披露事项....................................................................................................................155
    §24招募说明书存放及其查阅方式............................................................................................156
    §25备查文件................................................................................................................................157
    南方恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）
    重要提示
    本基金经中国证监会2015年7月22日证监许可[2015]1756号文注册募集，并于2017
    年3月3日获得证监会延期募集备案的回函（机构部函〔2017〕574号）。本基金的基金合
    同于2017年7月21日正式生效。
    基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，
    但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保
    证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实
    质性判断或者保证。
    本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资
    本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投资
    中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系
    统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性
    风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险详见招募
    说明书“风险揭示”章节等。本基金投资范围包括中国存托凭证而面临的中国存托凭证价格
    大幅波动甚至出现较大亏损的风险、与中国存托凭证发行机制相关的风险等。本基金为南方
    恒生交易型开放式指数证券投资基金（以下简称南方恒指ETF）的联接基金，主要通过投资
    南方恒指ETF紧密跟踪标的指数的表现，因此本基金的净值会因南方恒指ETF净值波动而
    产生波动。本基金的风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。投资有风险，投
    资人申购基金时，应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，
    并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。在本基金存续期间，
    基金管理人不承担基金销售、基金投资等运作环节中的任何汇率变动风险。
    本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机
    构停止服务、成份股停牌、摘牌等潜在风险。
    投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》、《基
    金合同》及基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决
    策，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判
    断市场，谨慎做出投资决策。
    基金的过往业绩并不预示其未来表现。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证
    基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表
    现；基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒
    投资人基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引
    致的投资风险，由投资人自行负担。
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    本基金标的指数为恒生指数。恒生指数以香港股票市场中的50家上市股票为成份股样
    本，以其发行量为权数的加权平均股价指数，是反映香港股市价幅趋势最有影响的一种股价
    指数。
    本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2022年7月11
    日,有关财务数据和净值表现截止日为2022年6月30日（未经审计）。
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    §1绪言
    本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时有效的法
    律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。
    本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、
    《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金
    销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办
    法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理
    规定》、《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》（以下简称“《指数
    基金指引》”）以及《南方恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》编写。
    基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其
    真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集
    的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本
    招募说明书作任何解释或者说明。
    本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金
    合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基
    金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
    和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲
    了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
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    §2释义
    在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
    1、基金或本基金：指南方恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金
    2、基金管理人：指南方基金管理股份有限公司
    3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司
    4、基金合同：指《南方恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》及对
    基金合同的任何有效修订和补充
    5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《南方恒生交易型开放式指
    数证券投资基金联接基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
    6、招募说明书或本招募说明书：指《南方恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基
    金招募说明书》及其更新
    7、基金产品资料概要：指《南方恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金产
    品资料概要》及其更新
    8、基金份额发售公告：指《南方恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金份
    额发售公告》
    9、上市交易公告书：指《南方恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金上市交易
    公告书》
    10、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
    行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
    11、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次
    会议通过，自2004年6月1日起实施、并在2012年12月28日第十一届全国人民代表大会
    常务委员会第三十次会议修订、自2013年6月1日起实施、且经2015年4月24日第十二
    届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改
    华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁
    布机关对其不时做出的修订
    12、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券
    投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
    13、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公
    开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
    14、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开
    募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
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    15、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8
    月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
    及颁布机关对其不时做出的修订
    16、《指数基金指引》：指中国证监会2021年1月22日颁布、同年2月1日实施的《公
    开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》及颁布机关对其不时做出的修订
    17、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
    18、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
    19、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主
    体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
    20、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
    21、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并
    存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
    22、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》（包
    括其不时修订）及相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者
    23、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试
    点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证
    券投资的境外法人
    24、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构
    投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
    25、ETF联接基金：指将其绝大部分基金财产投资于跟踪同一标的指数的ETF（以下简
    称目标ETF），紧密跟踪标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，采用开放式运
    作方式的基金，简称联接基金
    26、目标ETF：指南方恒生交易型开放式指数证券投资基金（简称恒指ETF）
    27、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
    28、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金
    份额的申购、赎回、转换、转托管及定投等业务
    29、销售机构：指南方基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定
    的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销
    售业务的机构以及可通过上海证券交易所办理基金销售业务的会员单位。其中，可通过上海
    证券交易所办理本基金销售业务的机构必须是具有基金销售业务资格、并经上海证券交易所
    和中国证券登记结算有限责任公司认可的、可通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理
    本基金销售业务的上海证券交易所会员单位
    30、登记业务：指中国证券登记结算有限责任公司相关业务规则定义的基金份额的登记、
    存管、过户、清算和结算业务及其不时修订和补充
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    31、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为南方基金管理股份有限公司
    或接受南方基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为中国
    证券登记结算有限责任公司
    32、场内基金份额：指登记托管在上海证券交易所指定的登记机构开立的上海证券账户
    的开放式基金份额
    33、场外基金份额：指登记托管在上海证券交易所指定的登记机构开立的开放式基金账
    户的开放式基金份额
    34、会员单位：指上海证券交易所的会员单位
    35、场内：指通过上海证券交易所内具有基金销售业务资格且经上海证券交易所、中国
    证券登记结算有限责任公司认可的会员单位通过上海证券交易所开放式基金销售系统进行
    基金份额认购、申购、赎回以及上市交易的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、
    赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回
    36、场外：指通过上海证券交易所外的销售机构进行基金份额认购、申购和赎回等业务
    的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申购、场外
    赎回
    37、登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统。投资人通
    过场外基金销售机构认购、申购所得的基金份额登记在本系统下
    38、证券登记结算系统：指中国证券登记结算有限公司上海分公司证券登记结算系统。
    投资人通过场内会员单位认购、申购或买入所得的基金份额登记在本系统下
    39、开放式基金账户：指投资人通过场外销售机构在中国证券登记结算有限责任公司注
    册的开放式基金账户，用于记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况
    的账户
    40、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理基金
    业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
    41、上海证券账户：指投资人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开立的上海
    证券交易所人民币普通股票账户（即A股账户）或证券投资基金账户
    42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额
    销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管
    43、系统内转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在登记系统内不同销售机构（网
    点）之间进行转托管或证券登记结算系统内不同会员单位（交易单元）之间进行指定关系变
    更的行为
    44、跨系统转托管：指基金份额持有人按照基金管理人、上海证券交易所和登记机构相
    关规定，将持有的全部或部分基金份额由场内基金份额转为场外基金份额，或者由场外基金
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    份额转为场内基金份额的行为，即基金份额持有人将持有的基金份额在登记系统和证券登记
    结算系统间进行转托管
    45、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理
    人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
    46、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，
    清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
    47、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3
    个月
    48、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
    49、工作日：指上海证券交易所的正常交易日
    50、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
    51、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)，n为自然数
    52、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
    53、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
    54、《业务规则》：指上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司及相关销售机
    构的相关业务规则及对其不时做出的修订
    55、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
    份额的行为
    56、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
    份额的行为
    57、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要
    求将基金份额兑换为现金的行为
    58、上市交易：指基金投资人通过上海证券交易所会员单位以集中竞价的方式买卖基金
    份额的行为
    59、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，
    申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金份
    额的行为
    60、定投计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣
    款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申
    购申请的一种投资方式
    61、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转
    换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)
    超过上一开放日基金总份额的10%
    62、A类基金份额：不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额
    
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    63、C类基金份额：从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额
    64、元：指人民币元
    65、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格
    予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协
    议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产
    支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等。法律法规或中国证监会另有规
    定的，从其规定
    66、基金利润：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费
    用后的余额
    67、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其
    他资产的价值总和
    68、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
    69、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
    70、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份
    额净值的过程
    71、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站
    （包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会电子披露网站）等媒介
    72、港股通：指内地投资者委托内地证券公司，经由境内证券交易所设立的证券交易服
    务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票
    73、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处
    置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工
    具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户
    74、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值
    存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在
    重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产
    75、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
    以上释义中涉及法律法规、业务规则的内容，法律法规、业务规则修订后，如适用本基
    金，相关内容以修订后法律法规、业务规则为准。
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    §3基金管理人
    3.1基金管理人概况
    名称：南方基金管理股份有限公司
    住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼
    成立时间：1998年3月6日
    法定代表人：周易
    注册资本：3.6172亿元人民币
    电话：（0755）82763888
    传真：（0755）82763889
    联系人：常克川
    1998年，南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4号文批准，由南方证券
    有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000年，经中国证
    监会证监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股，注册资本达到1亿元人民币。2005年，
    经中国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股，注册资本增至1.5亿元人民币。
    2014年公司进行增资扩股，注册资本金增至3亿元人民币。
    2018年1月，公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司,注册资本金3亿元人民
    币。
    2019年7月30日，公司注册资本增至3.6172亿元。目前公司股权结构为华泰证券股
    份有限公司41.16%、深圳市投资控股有限公司27.44%、厦门国际信托有限公司13.72%、兴
    业证券股份有限公司9.15%、厦门合泽吉企业管理合伙企业（有限合伙）1.72%、厦门合泽
    祥企业管理合伙企业（有限合伙）2.24%、厦门合泽益企业管理合伙企业（有限合伙）2.25%、
    厦门合泽盈企业管理合伙企业（有限合伙）2.32%。
    3.2主要人员情况
    3.2.1董事会成员
    周易先生，计算机通信专业学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电管理局
    电信中心、江苏移动通信有限公司，曾任江苏贝尔有限公司董事长，南京欣网视讯科技股份
    有限公司董事长，上海贝尔富欣通信公司副总经理，华泰证券党委副书记、总裁、党委书记、
    董事长。现任华泰证券股份有限公司董事、首席执行官、执行委员会主任、党委委员，南方
    南方恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）
    基金管理股份有限公司董事长，南方东英资产管理有限公司董事长，AssetMarkFinancial
    Holdings,Inc.董事，华泰金融控股（香港）有限公司董事。
    张辉先生，管理学博士，中国籍。曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨集团上海
    办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司干部，华泰证券资产管理总部高级
    经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营业部总经理、
    证券投资部副总经理、综合事务部总经理、人力资源部总经理、党委组织部部长。现任华泰
    证券股份有限公司执行委员会委员、董事会秘书，南方基金管理股份有限公司董事。
    王连芬女士，金融专业硕士，中国籍。曾任职赛格集团销售，深圳投资基金管理公司投
    资一部研究室主任，大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、南方总部总
    经理、总裁助理，第一证券总裁助理，华泰联合证券深圳华强北路营业部总经理、渠道服务
    部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁特别助理，华泰证券总
    裁助理。现任华泰证券股份有限公司执行委员会主任助理、深圳分公司总经理，南方基金管
    理股份有限公司董事。
    李平先生，工商管理硕士，中国籍。曾任职深圳市城市建设开发（集团）有限公司办公
    室、董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高级主管、企业三部高级主管、金融发展部
    副部长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，深圳市城市建设开发（集团）有限
    公司董事、深圳资产管理有限公司董事、深圳市投控资本有限公司董事、深圳市投控东海投
    资有限公司董事、招商局仁和人寿保险股份有限公司监事、金融稳定发展研究院理事、南方
    基金管理股份有限公司董事。
    甘卫斌先生，经济学硕士，中国籍。曾任深圳市人才交流服务中心科员、副主任科员、
    主任科员、部长助理、副经理，深圳市投资控股有限公司企业二部高级主管、副部长。现任
    深圳市投资控股有限公司战略研究部（董事会办公室）部长（主任），深圳市人才集团有限
    公司董事,深圳市公路客货运输服务中心有限公司董事,深圳市航运集团有限公司董事,深
    圳大剧院运营管理有限责任公司监事,深圳市粤剧团有限公司监事,深圳湾区城市建设发展
    有限公司董事,南方基金管理股份有限公司董事。
    胡荣炜先生，工商管理硕士，特许金融分析师，中国籍。曾任职中国银行厦门市分行营
    业部储蓄、风险管理处业务审查副科长、风险管理处尽职调查科科长，柯达亚太影像材料制
    造财务经理（乐凯并购项目），柯达（厦门）数码影像有限公司财务经理，柯达中国区制造
    财务内控总监，厦门磐基大酒店有限公司集团副总经理，厦门金圆投资集团有限公司投资管
    理部投资经理，厦门市创业投资有限公司总经理助理、副总经理，厦门国际信托有限公司副
    总经理。现任厦门国际信托有限公司总经理，南方基金管理股份有限公司董事。
    王斌先生，临床医学博士，中国籍。曾任职安徽泗县人民医院临床医生，瑞金医院主治
    医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理（主持工作）、总
    经理。现任兴业证券经济与金融研究院院长，南方基金管理股份有限公司董事。
    南方恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）
    杨小松先生，经济学硕士，中国注册会计师，中国籍，无境外永久居留权。曾任职德勤
    国际会计师行，光大银行证券部，美国NASDAQ，中国证监会，南方基金管理有限公司督察
    长。现任南方基金管理股份有限公司董事、总裁，南方东英资产管理有限公司董事。
    李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴专家，教育部长江学者特聘教授，中国籍。
    曾任职东南大学经济管理学院教授，南京大学工程管理学院院长。现任南京大学新金融创新
    研究院院长、金融工程研究中心主任，南京大学教授、博士生导师，中国金融学年会常务理
    事，江苏省资本市场研究会会长，江苏省科技创新协会副会长，江苏银行独立董事，汇丰银
    行（中国）独立董事，上海证券交易所科创板制度评估专家委员会主任，南方基金管理股份
    有限公司独立董事。
    张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任职北京市人民政府公务员，北京同达律师事务所律
    师，北京中伦金通律师事务所合伙人，北京中伦文德律师事务所合伙人，中国证监会第四~
    六届创业板发行审核委员会专职委员。现任北京市中伦律师事务所一级合伙人、资本市场业
    务负责人、证券业务内核负责人，上交所第一届科创板股票上市委员会委员，银联商务股份
    有限公司、中国东方红卫星股份有限公司、中国重汽（香港）有限公司、协合新能源集团有
    限公司等公司的独立董事。
    林斌先生，会计学博士，澳大利亚资深注册会计师，中国籍。曾任职中山大学管理学院
    会计学系主任，MPAcc教育中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长，
    广东省内部审计协会副会长。现任财政部内部控制标准委员会咨询专家组成员，广东省总工
    会经审会常委，广东管理会计师协会会长，广东省内部控制协会副会长，中山大学管理学院
    会计学教授、博士生导师，南方出版传媒股份有限公司独立董事，广州视源电子科技股份有
    限公司独立董事，广州地铁设计研究院股份有限公司独立董事，中船海洋与防务装备股份有
    限公司独立董事，深圳鸿富瀚科技股份有限公司独立董事，南方基金管理股份有限公司独立
    董事。
    郑建彪先生，经济学硕士，高级工商管理硕士，中国注册会计师，中国籍。曾任职北京
    市财政局干部，深圳蛇口中华会计师事务所经理，京都会计师事务所副主任，中国证监会第
    九届股票发行审核委员会委员，中国证监会第一至三届上市公司并购重组专家咨询委员会委
    员。现任致同会计师事务所（特殊普通合伙）管理合伙人，中国并购公会常务副会长，北京
    注册会计师协会副会长，上海证券交易所第一届科创板股票上市委员会委员，南方基金管理
    股份有限公司独立董事。
    徐浩萍女士，会计学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸进出口股份有限公司职员，南京
    环球杰必克有限责任公司职员、南京国电南自股份有限公司职员，复旦大学教师。现任复旦
    大学管理学院副教授，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司独立董事，苏州海光芯创光电
    科技股份有限公司独立董事，南方基金管理股份有限公司独立董事。
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    3.2.2监事会成员
    冯青山先生，工学学士，中国籍。曾任职陆军第124师工兵营地爆连副连职排长、代政
    治指导员、师政治部组织科正连职干事,陆军第42集团军政治部组织处副营职干事，驻香港
    部队政治部组织处正营职干事，驻澳门部队政治部正营职干事，陆军第163师政治部宣传科
    副科长(正营职)，深圳市纪委教育调研室主任科员、副处级纪检员、办公厅副主任、党风廉
    政建设室主任。现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副书记、工会主席，南方基金管理
    股份有限公司监事会主席。
    陈莉女士，法学硕士，中国籍。曾任职华泰证券深圳民田路营业部总经理、深圳益田路
    营业部总经理、研究所副所长。现任华泰证券股份有限公司研究所所长，华泰国际金融控股
    有限公司董事，华泰期货有限公司副董事长，南方基金管理股份有限公司监事。
    陈明雅女士，管理学学士，注册会计师，中国籍。曾任厦门国际信托有限公司财务部副
    总经理。现任厦门国际信托有限公司财务部总经理、投资发展部总经理（兼），南方基金管
    理股份有限公司监事。
    郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任职国泰君安证券网络金融部高级策划经理，兴
    业证券战略发展部经营计划与绩效分析经理、私财委科技金融部规划发展负责人、经纪业务
    总部投顾平台运营处总监和理财规划处总监、财富管理部总经理助理。现任兴业证券财富管
    理部副总经理，南方基金管理股份有限公司监事。
    苏望先生，法学硕士学位，中国籍，无境外永久居留权。曾任职国信证券股份有限公司
    合规管理总部职员，深圳市融通资本管理股份有限公司职员，南方基金管理股份有限公司监
    察稽核部专员、副总裁、高级副总裁。现任南方基金管理股份有限公司职工监事、监察稽核
    部董事、监察稽核部负责人。
    徐刚先生，工商管理硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职深圳期货投资公司职员、
    项目经理，南方基金管理股份有限公司上海分公司职员、机构业务部职员、养老金业务部主
    管、上海分公司董事。现任南方基金管理股份有限公司职工监事、养老金业务部执行董事。
    董星华女士，硕士学历，中国籍，无境外永久居留权。曾任职中国人保武汉分公司、中
    国人寿再保险公司、中国再保险公司、深圳证券通信公司，南方基金管理股份有限公司综合
    管理部经理、办公室高级副总裁，现任南方基金管理股份有限公司职工监事、办公室董事。
    陆文清先生，工商管理硕士，特许金融分析师，中国籍，无境外永久居留权。曾任职于
    东联融资租赁有限公司，曾任南方基金管理股份有限公司合肥理财中心职员、客户关系部高
    级副总裁。现任南方基金管理股份有限公司职工监事、客户关系部董事、合肥理财中心总经
    理。
    3.2.3公司高级管理人员
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    杨小松先生，总裁，经济学硕士，中国注册会计师，中国籍，无境外永久居留权。曾任
    职德勤国际会计师行，光大银行证券部，美国NASDAQ，证监会，南方基金管理有限公司督
    察长。现任南方基金管理股份有限公司董事、总裁，南方东英资产管理有限公司董事。
    俞文宏先生，副总裁，工商管理硕士，经济师，中国籍，无境外永久居留权。曾任职江
    苏省投资公司业务经理，江苏国际招商公司部门经理，江苏省国际信托投资公司投资银行部
    总经理，江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理，南方资本管理有限公司董事长。
    现任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员。
    朱运东先生，副总裁，经济学学士，高级经济师，中国籍，无境外永久居留权。曾任职
    财政部地方预算司及办公厅秘书，中国经济开发信托投资公司综合管理部总经理，南方基金
    管理有限公司北京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官。现任南方
    基金管理股份有限公司副总裁、党委委员，南方资本管理有限公司董事长。
    常克川先生，副总裁，EMBA工商管理硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职中国
    农业银行副处级秘书，南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁
    助理，华泰联合证券董事会秘书、合规总监等职务，南方资本管理有限公司董事。现任南方
    基金管理股份有限公司副总裁、首席信息官、董事会秘书、纪委书记。
    李海鹏先生，副总裁，工商管理硕士，特许金融分析师（CFA），中国籍，无境外永久
    居留权。曾任职美国AXAFinancial公司投资部高级分析师，南方基金管理有限公司高级
    研究员、基金经理助理、基金经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、
    固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南方东英资产管理有限公司董事。现任南
    方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官（固定收益）。
    史博先生，副总裁，经济学硕士，特许金融分析师（CFA），中国籍，无境外永久居留
    权。曾任职博时基金管理有限公司研究员、市场部总助，中国人寿资产管理有限公司股票部
    高级投资经理，泰达宏利基金管理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、基金
    经理，南方基金管理有限公司基金经理、研究部总监、总裁助理兼首席投资官（权益）。现
    任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官（权益）、基金经理。
    鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职财政部中华会
    计师事务所审计师，南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理，南方基金管理有限
    公司运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总裁助理。现任南方基金管理股份有限公司
    督察长，南方资本管理有限公司董事。
    3.2.4基金经理
    本基金历任基金经理为：罗文杰女士，管理时间为2017年7月21日至今。
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    罗文杰女士，美国南加州大学数学金融硕士、美国加州大学计算机科学硕士，具有基金
    从业资格。曾任职于摩根士丹利投资银行，从事量化分析工作。2008年9月加入南方基金，
    曾任南方基金数量化投资部基金经理助理；现任指数投资部总经理。2013年5月17日至2015
    年6月16日，任南方策略基金经理；2017年11月9日至2019年1月18日，任南方策略、
    南方量化混合基金经理；2016年12月30日至2019年4月18日，任南方安享绝对收益、
    南方卓享绝对收益基金经理；2018年2月8日至2020年3月27日，任H股ETF基金经理；
    2018年2月12日至2020年3月27日，任南方H股联接基金经理；2014年10月30日至
    2020年12月23日，任500医药基金经理；2013年4月22日至今，任南方500、南方500ETF
    基金经理；2013年5月17日至今，任南方300、南方300联接基金经理；2015年2月16
    日至今，任南方恒生ETF基金经理；2017年7月21日至今，任恒生联接基金经理；2017
    年8月24日至今，任南方房地产联接基金经理；2017年8月25日至今，任南方房地产ETF
    基金经理；2018年4月3日至今，任MSCI基金基金经理；2018年6月8日至今，任MSCI
    联接基金经理；2020年7月24日至今，兼任投资经理；2020年12月25日至今，任南方策
    略基金经理；2021年3月12日至今，任南方中证创新药产业ETF基金经理；2021年7月2
    日至今，任南方中证香港科技ETF（QDII）基金经理；2021年10月22日至今，任南方中证
    全指医疗保健ETF基金经理；2022年6月17日至今，任南方恒生香港上市生物科技ETF（QDII）
    基金经理。
    3.2.5投资决策委员会成员
    副总裁兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总裁兼首席投资官（权益）史博先生，
    联席首席投资官孙鲁闽先生，现金投资部总经理夏晨曦先生，交易管理部总经理王珂女士，
    固定收益投资部总经理李璇女士，混合资产投资部总经理乔羽夫先生，固定收益研究部总经
    理陶铄先生，权益投资部总经理茅炜先生，权益研究部总经理章晖先生，指数投资部总经理
    罗文杰女士，宏观策略部联席总经理唐小东先生。
    3.2.6上述人员之间不存在近亲属关系。
    3.3基金管理人的职责
    （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
    发售、申购、赎回和登记事宜；
    （2）办理基金备案手续；
    （3）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
    （4）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
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    （5）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
    （6）编制季度报告、中期报告和年度报告；
    （7）计算并披露基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；
    （8）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
    （9）按照规定召集基金份额持有人大会；
    （10）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
    （11）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行
    为；
    （12）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他职责。
    3.4基金管理人关于遵守法律法规的承诺
    1、基金管理人承诺遵守《基金法》及其他相关法律法规的规定，建立健全的内部控制
    制度，采取有效措施，防止违反《基金法》及其他相关法律法规行为的发生。
    2、基金管理人承诺不从事下列行为：
    （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
    （2）不公平地对待管理的不同基金财产；
    （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益；
    （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
    （5）侵占、挪用基金财产；
    （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相
    关的交易活动；
    （7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
    （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
    3.5基金管理人关于禁止性行为的承诺
    为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
    1、承销证券；
    2、违反规定向他人贷款或者提供担保；
    3、从事承担无限责任的投资；
    4、向基金管理人、基金托管人出资；
    5、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
    6、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
    法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。
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    3.6基金经理承诺
    1、依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着勤勉尽责的原则为基金份额持有人谋
    取最大利益；
    2、不能利用职务之便为自己、受雇人或基金份额持有人以外的人谋取利益；
    3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内
    容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
    4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
    3.7基金管理人的内部控制制度
    1、内部控制制度概述
    为了保证公司规范运作，有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风险，确保基
    金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整，从而最大程度地保护基金份额持有人的
    利益，本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。
    内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、操作
    程序与控制措施的总称。内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等组
    成。
    公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是对各项基本管理制度
    的总揽和指导，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。
    基本管理制度包括内部会计控制制度、风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、
    基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度
    和紧急应变制度等。
    部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、
    操作守则等的具体说明。
    2、内部控制原则
    健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并
    涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个运作环节。
    有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效
    执行。
    独立性原则。公司各机构、部门和岗位在职能上应当保持相对独立，公司基金资产、自
    有资产、其他资产的运作应当分离。
    相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡，并通过切实可行
    的措施来实行。
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    成本效益原则。公司应充分发挥各机构、各部门及各级员工的工作积极性，运用科学化
    的方法尽量降低经营运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
    3、主要内部控制制度
    （1）内部会计控制制度
    公司依据《中华人民共和国会计法》等国家有关法律、法规制订了基金会计制度、公司
    财务会计制度、会计工作操作流程和会计岗位职责，并针对各个风险控制点建立严密的会计
    系统控制。
    内部会计
    控制制度包括凭证制度、复核制度、账务处理程序、基金估值制度和程序、基
    金财务清算制度和程序、成本控制制度、财务收支审批制度和费用报销管理办法、财产登记
    保管和实物资产盘点制度、会计档案保管和财务交接制度等。
    （2）风险管理控制制度
    风险控制制度由风险控制委员会组织各部门制定，风险控制制度由风险控制的机构设置、
    风险控制的程序、风险控制的具体制度、风险控制制度执行情况的监督等部分组成。
    风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财务风险控制制
    度、信息技术系统风险控制制度以及岗位分离制度、防火墙制度、反馈制度、保密制度等程
    序性风险管理制度。
    （3）监察稽核制度
    公司设立督察长，负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情
    况。督察长由总经理提名，董事会聘任，并经全体独立董事同意。
    督察长负责组织指导公司监察稽核工作。除应当回避的情况外，督察长享有充分的知情
    权和独立的调查权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业
    务、投资决策、风险管理等相关会议，有权调阅公司相关文件、档案。督察长应当定期或者
    不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报
    告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。
    公司设立监察稽核部门，具体执行监察稽核工作。公司配备了充足合格的监察稽核人员，
    明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。
    监察稽核制度包括内部稽核管理办法、内部稽核工作准则等。通过这些制度的建立，检
    查公司各业务部门和人员遵守有关法律、法规和规章的情况；检查公司各业务部门和人员执
    行公司内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况。
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    §4基金托管人
    一、基本情况
    （一）基金托管人基本情况
    名称：中国工商银行股份有限公司（以下简称“中国工商银行”）
    注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
    成立时间：1984年1月1日
    法定代表人：陈四清
    注册资本：人民币35,640,625.7089万元
    联系电话：010-66105799
    联系人：郭明
    （二）主要人员情况
    截至2022年3月，中国工商银行资产托管部共有员工214人，平均年龄34岁，95%以
    上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
    二、基金托管业务经营情况
    作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以
    来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范
    的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大
    投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场
    形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、
    信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资
    产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信
    贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产
    品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化
    的托管服务。截至2022年3月，中国工商银行共托管证券投资基金1304只。自2003年以
    来，本行连续二十年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环
    球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的81项最佳托
    管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续
    认可和广泛好评。
    三、基金托管人的职责
    1、以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
    2、设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基
    金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
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    3、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产
    的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所
    托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在名册登记、账
    户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
    4、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何
    第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
    5、保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
    6、按规定开设基金财产的资金账户和证券账户，按照基金合同的约定，根据基金管理
    人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
    7、保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金
    信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
    8、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格；
    9、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
    10、对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在
    各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规
    定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
    11、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上；
    12、建立并保存基金份额持有人名册；
    13、按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
    14、依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
    15、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法自行召
    集基金份额持有人大会；
    16、按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作；
    17、参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
    18、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机
    构，并通知基金管理人；
    19、因违反基金合同导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而
    免除；
    20、按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金管理人因
    违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金利益向基金管理人追偿；
    21、执行生效的基金份额持有人大会的决议；
    22、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
    四、基金托管人的内部控制制度
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    中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的
    优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法
    是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务
    的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务
    项目全过程风险管理作为重要工作来做。从2005年至今共十五次顺利通过评估组织内部控
    制和安全措施最权威的ISAE3402审阅，全部获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表
    明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也
    证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水
    平。目前，ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。”
    1、内部风险控制目标
    保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范
    运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；
    防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安
    全、有效、稳健运行。
    2、内部风险控制组织结构
    中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控
    合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总
    行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。
    资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在
    总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处
    室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
    3、内部风险控制原则
    （1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于
    托管业务经营管理活动的始终。
    （2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；
    监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。
    （3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优
    先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。
    （4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其
    他委托资产的安全与完整。
    （5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，
    并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
    （6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必
    须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。
    南方恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）
    4、内部风险控制措施实施
    （1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职
    责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了
    良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、
    网络独立。
    （2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者
    和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部
    控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。
    （3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、
    “监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增
    强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职
    业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。
    （4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、
    处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。
    （5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，
    定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定
    并实施风险控制措施，排查风险隐患。
    （6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路
    的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
    （7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应
    用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接近
    实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。
    从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
    5、资产托管部内部风险控制情况
    （1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直
    接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定
    地发展。
    （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工
    的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管
    理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风
    险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相
    互制衡的组织结构。
    （3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范
    和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已
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    经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息
    披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约
    机制。
    （4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管
    业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建
    立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的
    快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要
    的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
    五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
    根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投
    资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金
    资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益
    分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中
    对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。
    基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律
    法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及
    时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对通知
    事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期
    内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
    基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管
    理人限期纠正。
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    §5相关服务机构
    5.1销售机构
    5.1.1直销机构
    南方基金管理股份有限公司
    住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼
    法定代表人：周易
    电话：0755-82763905、82763906
    传真：0755-82763900
    联系人：张锐珊
    5.1.2代销机构
    恒生联接A代销银行：
    序号 代销机构名称 代销机构信息 
    2 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号办公地址：北京市东城区建国门内大街69号法定代表人：谷澍客服电话：95599网址：www.abchina.com 
    4 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 
    
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    5 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12号办公地址：上海市中山东一路12号法定代表人：郑杨联系人：朱瑛联系电话：021-61618888客服电话：95528网址：www.spdb.com.cn 
    7 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号法定代表人：高迎欣联系人：寇静怡电话：010-58560666客服电话：95568网址：www.cmbc.com.cn 
    9 杭州银行股份有限公司 注册地址：杭州市下城区庆春路46号杭州银行大厦办公地址：杭州市下城区庆春路46号杭州银行大厦法定代表人：陈震山联系人：蔡捷联系电话：0571-85109708客服电话：95398网址：www.hzbank.com.cn 
    10 上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路168号办公地址：上海市浦东新区银城中路168号法定代表人：金煜联系人：汤征程联系电话：021-68475521客服电话：95594 
    
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    11 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山东二路70号办公地址：上海市黄浦区中山东二路70号法定代表人：徐力联系人：施传荣联系电话：021-61899999客服电话：021-962999、4006962999网址：www.srcb.com 
    13 宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号法定代表人：陆华裕联系人：胡技勋联系电话：0574-89068340客服电话：95574网址：www.nbcb.com.cn 
    15 乌鲁木齐银行股份有限公司 注册地址：乌鲁木齐市会展大道599号办公地址：乌鲁木齐市会展大道599号法定代表人：任思宇联系人：王小培、王云电话：0991-4500319、0991-4563677传真：0991-4500319客服电话：0991-96518网址：www.uccb.com.cn 
    16 江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址：常州市武进区延政中路9号办公地址：常州市武进区延政中路9号法定代表人：陆向阳联系人：李仙是芸电话：0519-80585939 
    
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    17 泉州银行股份有限公司 注册地址：福建省泉州市丰泽区泉泰路266号办公地址：福建省泉州市丰泽区泉泰路266号法定代表人：傅子能联系人：骆剑峰电话：0595-22551071传真：0595-22578871客服电话：96312网址：http://www.qzccbank.com/ 
    
    恒生联接A代销券商及其他代销机构：
    序号 代销机构名称 代销机构信息 
    2 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号办公地址：上海市浦东新区长柳路36号法定代表人：杨华辉联系人：乔琳雪联系电话：021-38565547客服电话：95562网址：www.xyzq.com.cn 
    4 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦法定代表人：陈共炎联系人：辛国政 
    
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    5 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦法定代表人：贺青联系人：芮敏祺电话：021－38676666客服电话：4008888666网址：www.gtja.com 
    7 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号办公地址：上海市广东路689号法定代表人：周杰电话：021－23219000传真：021-23219100联系人：李笑鸣客服电话：95553网址：www.htsec.com 
    9 广发证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦法定代表人：孙树明联系人：黄岚客服电话：95575、020-95575或致电各地营业网点网址：http://www.gf.com.cn 
    10 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层办公地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能 
    
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    11 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路111号办公地址：深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦23楼法定代表人：霍达联系人：黄婵君联系电话：0755-82960167客服电话：95565、4008888111网址：www.newone.com.cn 
    12 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深
    圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦法定代表人：张佑君联系人：王一通电话：010-60838888传真：010-60833739客服电话：95548网址：www.cs.ecitic.com 
    14 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508号办公地址:上海市静安区新闸路1508号法定代表人:刘秋明联系人:郁疆联系电话:021-22169999客服电话：95525网址：www.ebscn.com 
    15 中国中金财富证券有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元 
    
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    16 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室法定代表人：王献军联系人：梁丽联系电话：0991-2307105传真：010-88085195客服电话：95523、4008895523网址：www.swhysc.com 
    18 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦法定代表人：黄炎勋联系人：陈剑虹联系电话：0755-82825551客服电话：95517网址：http://www.essence.com.cn/ 
    
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    21 信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼法定代表人：祝瑞敏联系人：王薇安联系电话：010-83252170传真：010-63080978客服电话：95321网址：www.cindasc.com 
    23 华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦法定代表人：杨炯洋联系人：赵静静客服电话：95584网址：www.hx168.com.cn 
    25 世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇对冲基金中心406办公地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦北塔23-25楼法定代表人：李强 
    
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    26 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街6666号办公地址：长春市生态大街6666号法定代表人：李福春联系人:安岩岩联系电话:0431-85096517客服电话:95360网址：www.nesc.cn 
    28 国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层法定代表人:姚志勇联系人:祁昊联系电话:0510-82831662客服电话:95570网址:www.glsc.com.cn 
    30 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室办公地址：天津市南开区宾水西道8号法定代表人：安志勇联系人:王星电话：022-28451922传真：022-28451892 
    
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    31 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层法定代表人：何之江联系人:王阳联系电话:021-38637436客服电话:95511-8网址：stock.pingan.com 
    33 东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街5号办公地址：苏州工业园区星阳街5号法定代表人：范力联系人：陆晓电话：0512-62938521传真：0512-65588021客服电话：95330网址：www.dwzq.com.cn 
    35 南京证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路389号办公地址：南京市江东中路389号法定代表人：李剑锋联系人：王万君联系电话：025-58519523客服电话：95386 
    
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    36 华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座法定代表人：章宏韬联系人：范超联系电话：0551-65161821客服电话：95318网址：www.hazq.com 
    38 华宝证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路370号2、3、4层办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路370号2、3、4层法定代表人：刘加海联系人：胡星煜电话：021-20515386传真：021-68408217-7517客服电话：4008209898网址：www.cnhbstock.com 
    40 第一创业证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼法定代表人:刘学民联系人:单晶 
    
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    41 华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行大厦18楼法定代表人：黄金琳联系人：王虹电话：021-20655183传真：021-20655196客服电话：96326（福建省外请先拨0591）网址：www.hfzq.com.cn 
    43 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区金沙门路32号西南证券总部大楼法定代表人：吴坚联系人：魏馨怡联系电话：023-67663104客服电话：95355网址：www.swsc.com.cn 
    45 中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼办公地址：北京市朝阳区望京东园四区2号中航资本大厦35层法定代表人：王晓峰联系人：马琳瑶电话：010-59562532传真：010-59562532 
    
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    46 国盛证券有限责任公司 注册地址:江西省南昌市新建区子实路1589号办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大楼法定代表人:徐丽峰联系人:占文驰联系电话:0791-88250812客服电话：956080网址:www.gszq.com 
    48 大同证券有限责任公司 注册地址：山西省大同市平城区迎宾街15号桐城中央21层办公地址：山西省太原市小店区长治路111号山西世贸中心A座F12、F13法定代表人：董祥联系人：薛津电话：0351-4130322传真：0351-7219891客服电话：4007121212网址：http://www.dtsbc.com.cn 
    50 西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市东新街319号8幢10000室办公地址：陕西省西安市东新街319号8幢10000室法定代表人：徐朝晖联系人：张吉安电话：029-87211668传真：029-87406117客服电话：95582 
    
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    51 诚通证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501法定代表人：张威联系人：田芳芳联系电话：010-83561146客服电话：95399网址：www.xsdzq.cn 
    53 万联证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层办公地址：广东省广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E座12层法定代表人：王达联系人:丁思联系电话：020-83988334客服电话:95322网址：www.wlzq.cn 
    55 恒泰证券股份有限公司 注册地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座14层办公地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座14层法定代表人：庞介民联系人：熊丽客服电话：956088网址：www.cnht.com.cn 
    56 华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富 
    
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    57 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号法定代表人：俞洋联系人：刘熠电话：021-54967387传真：021-54967280客服电话：95323，4001099918网址：http://www.cfsc.com.cn 
    59 大通证券股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层办公地址：大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦39层法定代表人：赵玺联系人：谢立军电话：0411-39991807传真：0411-39991833客服电话：4008-169-169网址：www.daton.com.cn 
    
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    62 开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层法定代表人：李刚联系人：张梦薇电话：029-88365805传真：029-88365835客服电话：95325网址：www.kysec.cn 
    64 天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座48楼法定代表人：余磊联系人：王雅薇电话：13971585665客服电话：4008005000或95391网址：www.tfzq.com 
    65 联储证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道南侧金地中心大厦9楼办公地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层法定代表人：吕春卫联系人：徐晓霞 
    
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    66 川财证券有限责任公司 注册地址：中国（四川）自由贸易试验区成都市高新区交子大道177号中海国际中心B座17楼办公地址：中国（四川）自由贸易试验区成都市高新区交子大道177号中海国际中心B座17楼法定代表人：金树成联系人：匡婷电话：028-86583053传真：028-86583002客服电话：028-86585518网址：www.cczq.com 
    68 天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层法定代表人：林义相联系人：谭磊客服电话：010-66045678传真：010-66045518网址：http://www.txsec.com公司基金网网址：http://jijin.txsec.com/ 
    70 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室办公地址：上海市杨浦区长阳路1687号长阳创谷2 
    
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    71 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-13室办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-13室法定代表人：薛峰联系人：龚江江电话：0755-33227950传真：0755-33227951客服电话：4006-788-887网址：www.zlfund.cn、www.jjmmw.com 
    73 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号法定代表人：王珺联系人：韩爱彬客户服务电话：95188-8网址：www.fund123.cn 
    
    南方恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）
    76 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层法定代表人：吴强联系人：吴强电话：0571-88911818传真：0571-86800423客服电话：952555网址：www.5ifund.com 
    77 浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区2号楼10层1001号04室办公地址：北京市朝阳区望京中航资本大厦10层法定代表人：聂婉君客服电话：400-012-5899联系人：李艳联系电话：010-59497361传真：010-64788016公司网
    站：www.zscffund.com 
    79 宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区光华路7号楼20层20A1、20A2单元办公地址：北京市朝阳区光华路7号楼20层20A1、20A2单元法定代表人：才殿阳联系人：魏晨电话：13260309352 
    
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    80 泛华普益基金销售有限公司 注册地址：四川省成都市成华区建设路9号高地中心1101室办公地址：四川省成都市金牛区西宸天街B座1201法定代表人：于海锋联系人：陈丹电话：+86-15114053620传真：028-84252474-8055客服电话：400-080-3388网址：https://www.puyiwm.com/ 
    82 北京中植基金销售有限公司 注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室办公地址：北京朝阳区大望路金地中心A座28层法定代表人：武建华联系人：丛瑞丰电话：010-59313555客服电话：400-8180-888网址：http://www.zzfund.com 
    84 北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社综合楼A座712室法定代表人：梁蓉 
    
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    85 海银基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号402室办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼法定代表人：巩巧丽联系人：刘晖电话：021-60206991传真：021-80133413客服电话：400-808-1016网址：www.fundhaiyin.com 
    87 上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层法定代表人：尹彬彬联系人：陈东电话：021-52822063传真：021-52975270客服电话：400-166-6788网址：http://www.66liantai.com 
    89 汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层 
    
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    90 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场1501-1504办公地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场1501-1504法定代表人：陈洪生联系人：梁云波电话：0592-3122757传真：0592-3122701客服电话：400-918-0808网址：www.xds.com.cn 
    92 北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路17号10层1015室办公地址：北京市朝阳区东三环北路17号恒安大厦10层法定代表人：何静联系人：王重阳电话：010-85643600客服电话：400-618-0707网址：www.hongdianfund.com 
    93 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼法定代表人：穆飞虎联系人：穆飞虎电话：010-58982465 
    
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    94 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区环岛东路3000号2719室办公地址：广州市海珠区阅江中路688号保利国际广场北塔33层法定代表人：肖雯联系人：邱湘湘电话：020-89629099传真：020-89629011客服电话：020-89629066网址：www.yingmi.cn 
    96 上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼法定代表人：陈继武联系人：高皓辉电话：021-63333389-230传真：021-63333390客服电话：4006-433-389网址：www.vstonewealth.com 
    98 中证金牛（北京）基金销售 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 
    
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    99 鼎信汇金（北京）投资管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区霄云路40号院1号楼3层306室办公地址：北京市朝阳区霄云路40号院1号楼3层306室法定代表人：齐凌峰联系人：阮志凌电话：010-82050520传真：010-82086110客服电话：400-158-5050网址：www.9ifund.com 
    101 北京广源达信基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层法定代表人：齐剑辉联系人：姜英华电话：4006167531传真：010-82055860客服电话：4006167531网址：www.niuniufund.com 
    102 上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼法定代表人：王廷富联系人：徐亚丹电话：021-50712782传真：021-50710161 
    
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    103 北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室办公地址：北京市朝阳区创远路34号院融新科技中心C座17层法定代表人：李楠联系人：武安广电话：010-61840688传真：010-84997571客服电话：4001599288网址：https://danjuanfunds.com/ 
    105 上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路500号30层3001单元办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室法定代表人：王翔联系人：张巍婧电话：021-65370077-255传真：021-55085991客服电话：400-820-5369网址：www.jiyufund.com.cn 
    
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    108 上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层法定代表人：毛淮平联系人：仲秋玥电话：010-88066632传真：010-88066552客服电话：400-817-5666网址：www.amcfortune.com 
    110 上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路759号18层03单元办公地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路759号18层03单元法定代表人：吕柳霞联系人：毛善波电话：021-50810687传真：021-58300279客户服务电话:021-50810673网址:www.wacaijijin.com 
    111 大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室法定代表人：樊怀东 
    
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    112 腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15楼法定代表人：刘明军联系人：谭广锋电话：0755-86013388转80618传真：/客服电话：95017网址：www.tenganxinxi.com 
    114 北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室法定代表人：盛超办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼机构联系人：林天赐联系人电话：010-59403028联系人传真：010-59403027客户服务电话：95055-4公司网址：www.duxiaomanfund.com 
    116 凤凰金信（海口）基金销售有限公司 注册地址：海南省海口市滨海大道32号复兴城互联网创新创业园E区4层办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院18号楼 
    
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    117 本基金其他代销机构情况详见基金管理人网站列示 
    
    恒生联接C代销银行：
    序号 代销机构名称 代销机构信息 
    2 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦法定代表人：缪建民客服电话：95555网址：www.cmbchina.com 
    4 平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路5047号办公地址：深圳市深南东路5047号法定代表人：谢永林联系人：赵杨电话：0755-22166574客服电话：95511-3网址:bank.pingan.com 
    6 乌鲁木齐银行股份有限公司 注册地址：乌鲁木齐市会展大道599号办公地址：乌鲁木齐市会展大道599号法定代表人：任思宇 
    
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    恒生联接C代销券商及其他代销机构：
    序号 代销机构名称 代销机构信息 
    2 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号办公地址：上海市浦东新区长柳路36号法定代表人：杨华辉联系人：乔琳雪联系电话：021-38565547客服电话：95562网址：www.xyzq.com.cn 
    4 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦法定代表人：陈共炎联系人：辛国政联系电话：010-80928123客服电话：4008-888-888或95551网址：www.chinastock.com.cn 
    5 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安 
    
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    6 中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路86号办公地址：山东省济南市市中区经七路86号法定代表人：李峰联系人：张雪雪电话：0531-68881051客服电话：95538网址：www.zts.com.cn 
    8 广发证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦法定代表人：孙树明联系人：黄岚客服电话：95575、020-95575或致电各地营业网点网址：http://www.gf.com.cn 
    10 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层法定代表人：杨玉成联系人：陈宇电话：021-33388999传真：021-33388224 
    
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    11 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508号办公地址:上海市静安区新闸路1508号法定代表人:刘秋明联系人:郁疆联系电话:021-22169999客服电话：95525网址：www.ebscn.com 
    13 湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼法定代表人：高振营联系人：江恩前联系电话：021-50295432客服电话：95351网址：www.xcsc.com 
    15 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001办公地址：山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层法定代表人：陈佳春联系人：赵如意联系电话：0532-85725062客服电话：95548 
    
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    16 信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼法定代表人：祝瑞敏联系人：王薇安联系电话：010-83252170传真：010-63080978客服电话：95321网址：www.cindasc.com 
    18 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦法定代表人：李新华联系人：奚博宇电话：027-65799999传真：027-85481900客服电话：95579或4008-888-999网址：www.95579.com 
    19 世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五
    路128号前海深港基金小镇对冲基金中心406办公地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦北塔23-25楼法定代表人：李强联系人：徐玲娟联系电话：0755-83199599-9135客服电话：4008323000网址：www.csco.com.cn 
    21 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼办公地址：上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼法定代表人：何伟 
    
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    22 国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层法定代表人:姚志勇联系人:祁昊联系电话:0510-82831662客服电话:95570网址:www.glsc.com.cn 
    24 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室办公地址：天津市南开区宾水西道8号法定代表人：安志勇联系人:王星电话：022-28451922传真：022-28451892客服电话：400-651-5988网址：www.ewww.com.cn 
    26 国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 
    
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    27 中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区临江大道395号901室（部位：自编01）,1001室办公地址：广州市天河区临江大道395号901室（部位：自编01）,1001室法定代表人：胡伏云联系人：陈靖联系电话：020-88836999客服电话:95548网址：www.gzs.com.cn 
    29 华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座法定代表人：章宏韬联系人：范超联系电话：0551-65161821客服电话：95318网址：www.hazq.com 
    31 第一创业证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 
    
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    32 华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行大厦18楼法定代表人：黄金琳联系人：王虹电话：021-20655183传真：021-20655196客服电话：96326（福建省外请先拨0591）网址：www.hfzq.com.cn 
    34 国盛证券有限责任公司 注册地址:江西省南昌市新建区子实路1589号办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大楼法定代表人:徐丽峰联系人:占文驰联系电话:0791-88250812客服电话：956080网址:www.gszq.com 
    36 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 
    
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    37 诚通证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501法定代表人：张威联系人：田芳芳联系电话：010-83561146客服电话：95399网址：www.xsdzq.cn 
    39 万联证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层办公地址：广东省广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E座12层法定代表人：王达联系人:丁思联系电话：020-83988334客服电话:95322网址：www.wlzq.cn 
    41 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号法定代表人：俞洋联系人：刘熠电话：021-54967387 
    
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    42 天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座48楼法定代表人：余磊联系人：王雅薇电话：13971585665客服电话：4008005000或95391网址：www.tfzq.com 
    44 川财证券有限责任公司 注册地址：中国（四川）自由贸易试验区成都市高新区交子大道177号中海国际中心B座17楼办公地址：中国（四川）自由贸易试验区成都市高新区交子大道177号中海国际中心B座17楼法定代表人：金树成联系人：匡婷电话：028-86583053传真：028-86583002客服电话：028-86585518网址：www.cczq.com 
    46 中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层 
    
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    47 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室办公地址：上海市杨浦区长阳路1687号长阳创谷2号楼法定代表人：汪静波联系人：黄欣文电话：021-80359127客服电话：400-821-5399网址：www.noah-fund.com 
    49 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室；上海市虹口区欧阳路196号（法兰桥创意园）26号楼2楼法定代表人：杨文斌联系人：张茹电话：021-20613999传真：021-68596916客服电话：400-700-9665网址：www.ehowbuy.com 
    51 上海天天基金销售有限公 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 
    
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    52 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层法定代表人：吴强联系人：吴强电话：0571-88911818传真：0571-86800423客服电话：952555网址：www.5ifund.com 
    54 海银基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号402室办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼法定代表人：巩巧丽联系人：刘晖电话：021-60206991传真：021-80133413客服电话：400-808-1016网址：www.fundhaiyin.com 
    55 上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：上海浦东杨高南路428路1号楼10-11层办公地址：上海浦东杨高南路428路1号楼10-11层法定代表人：申健联系人：张蜓电话：021-20219988（35374） 
    
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    56 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼法定代表人：王之光联系人：宁博宇电话：021-20665952传真：021-22066653客服电话：4008219031网址：www.lufunds.com 
    58 鼎信汇金（北京）投资管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区霄云路40号院1号楼3层306室办公地址：北京市朝阳区霄云路40号院1号楼3层306室法定代表人：齐凌峰联系人：阮志凌电话：010-82050520传真：010-82086110客服电话：400-158-5050网址：www.9ifund.com 
    60 上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路500号30层3001单元办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金 
    
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    61 京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团总部A座17层法定代表人：李骏电话：95118传真：010-89189566客服热线：95118公司网站：kenterui.jd.com 
    63 腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15楼法定代表人：刘明军联系人：谭广锋电话：0755-86013388转80618传真：/客服电话：95017网址：www.tenganxinxi.com 
    65 北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室 
    
    南方恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）
    66 玄元保险代理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室法定代表人：马永谙联系人：卢亚博电话：021-50701053传真：021-50701053客服电话：4000808208网址：www.licaimofang.cn 
    68 本基金其他代销机构情况详见基金管理人网站列示 
    
    5.2登记机构
    名称：中国证券登记结算有限责任公司
    住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街17号
    法定代表人：周明
    联系人：陈文祥
    电话：021-68419095
    传真：021-68870311
    5.3出具法律意见书的律师事务所
    名称：上海市通力律师事务所
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    注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
    负责人：韩炯
    联系人：黎明
    电话:(8621)31358666
    传真:(8621)31358600
    经办律师：黎明、孙睿
    5.4审计基金财产的会计师事务所
    名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
    住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
    办公地址：上海市湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼
    执行事务合伙人：李丹
    联系人：曹阳
    联系电话：021-23238888
    传真：021-23238800
    经办注册会计师：张振波、曹阳
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    §6基金的募集
    本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他
    有关规定，并经中国证监会2015年7月22日证监许可[2015]1756号文注册募集。
    本基金为契约型开放式基金。基金存续期限为不定期。募集期自2017年4月17日至
    2017年7月14日止，共募集244,525,121.00份基金份额，募集户数为1667户。
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    §7基金合同的生效
    一、基金备案的条件
    本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集
    金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下，基金管理人依据法律法规
    及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报
    告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。
    基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会
    书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证
    监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集
    的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
    二、基金合同的生效
    本基金合同于2017年7月21日正式生效。自基金合同生效日起，本基金管理人正式开
    始管理本基金。
    三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
    《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金
    资产净值低于5000万元的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现
    前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他
    基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。
    法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。
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    §8基金份额的上市交易
    本基金上市交易的份额为A类基金份额。
    一、上市交易的基金份额
    基金合同生效后，在符合法律法规和上海证券交易所规定的上市条件的情况下，本基金
    A类份额可申请在上海证券交易所上市交易。
    二、交易的地点
    上海证券交易所。
    三、上市交易的时间
    基金合同生效后三个月内，在符合法律法规和上海证券交易所规定的上市条件的情况下，
    本基金A类份额可申请在上海证券交易所上市交易。
    在确定上市交易的时间后，基金管理人应依据法律法规规定在指定媒介上刊登基金份额
    上市交易公告书。
    四、上市交易的规则
    本基金A类份额在上海证券交易所的上市交易需遵照《上海证券交易所交易规则》、《上
    海证券交易所证券投资基金上市规则》等有关规定及其不时修订和补充。
    五、上市交易的费用
    A类基金份额上市交易的费用按照上海证券交易所有关规定办理。
    六、上市交易的停复牌和终止上市
    上市基金份额的停复牌和终止上市按照《基金法》相关规定和上海证券交易所的相关规
    定执行。具体情况见基金管理人届时相关公告。
    七、相关法律法规、中国证监会、上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司对
    基金上市交易的规则等相关规定进行调整的，本基金基金合同相应予以修改，且此项修改无
    须召开基金份额持有人大会，并在本基金更新的招募说明书中列示。
    若上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加了基金上市交易的新功能，本
    基金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功能。
    在不违反法律法规及不损害基金份额持有人利益的前提下，本基金可以申请在包括境外
    交易所在内的其他交易场所上市交易，而无需召开基金份额持有人大会审议。
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    §9基金份额的申购和赎回
    9.1申购与赎回场所
    本基金的A类基金份额，可以办理场内及场外的申购与赎回，C类基金份额仅能办理场
    外申购与赎回。
    本基金场外申购与赎回场所为基金管理人的直销网点及其他基金场外销售机构的销售
    网点，场内申购和赎回场所为上海证券交易所内具有基金销售业务资格并经上海证券交易所
    和中国证券登记结算有限责任公司认可的会员单位，具体的销售机构将由基金管理人在招募
    说明书中或指定网站上列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构。基金投资人应当
    在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申
    购与赎回。若基金
    管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人可
    以通过上述方式进行申购与赎回。
    9.2申购与赎回的开放日及时间
    1、开放日及开放时间
    基金管理人在开放日办理基金份额的申购和赎回，申购和赎回的开放日为港股通交易日。
    若本基金的开放日发生变更，将在招募说明书（更新）或其他公告中进行列示。本基金的开
    放时间由基金管理人和销售机构遵照有关法律法规约定，投资者应当在开放日的开放时间办
    理申购和赎回申请。
    若出现新的证券、期货交易市场，证券、期货交易所交易时间更改或其他特殊情况，基
    金管理人可对开放日和开放时间进行调整，但此项调整应依照《信息披露办法》的有关规定
    在指定媒介公告。
    2、申购、赎回开始日及业务办理时间
    基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理A类份额的申购，具体业务办
    理时间在申购开始公告中规定。
    基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理A类份额的赎回，具体业务办
    理时间在赎回开始公告中规定。
    本基金自2018年3月9日起开始办理C类基金份额的申购、赎回业务。
    在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披
    露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
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    基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或
    者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确
    认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。
    9.3申购与赎回的原则
    1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准
    进行计算；
    2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
    3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销，在当日的开放时间
    结束后不得撤销；
    4、场内申购、赎回等业务，按照上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的
    相关业务规则执行。若相关法律法规、中国证监会、上海证券交易所或中国证券登记结算有
    限责任公司对申购、赎回业务等规则有新的规定，按新规定执行；
    5、场外赎回遵循“先进先出”原则，即基金份额持有人在场外销售机构赎回基金份额
    时，按照基金份额持有人认购、申购的先后次序进行顺序赎回。
    基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规
    则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
    9.4申购与赎回的程序
    1、申购和赎回的申请方式
    投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回
    的申请。
    2、申购和赎回的款项支付
    投资人申购基金份额时，必须在规定的时间内全额交付申购款项，否则所提交的申购申
    请不成立。投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的赎回申请不
    成立。投资人交付申购款项，申购成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。基金份额持
    有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。
    投资人赎回申请成功后，基金管理人将在T＋10日(包括该日)内支付赎回款项。在发生
    巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。如遇特殊情况，如目标ETF的
    投资市场休市、暂停交易或延迟交收、目标ETF暂停交易或赎回、目标ETF延迟支付赎回
    款项、交易清算规则发生较大变化,证券交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、
    银行交换系统故障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响了业务流程等，赎
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    回款项支付的时间可相应调整。在发生巨额赎回时，赎回款项的支付办法按基金合同有关规
    定处理。
    3、申购和赎回申请的确认
    基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请
    日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提
    交的有效申请，投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其
    他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。
    基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实
    接收到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于申请的
    确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。否则，由此产生的投资人任何损失由投
    资人自行承担。
    9.5申购与赎回的数额限制
    1、本基金场外首次申购和追加申购的最低金额均为1元，基金销售机构另有规定的，
    以基金销售机构的规定为准。本基金单笔赎回申请不低于1份，投资人全额赎回时不受上述
    限制。各销售机构在符合上述规定的前提下，可根据情况调高单笔最低赎回份额要求，具体
    以销售机构公布的为准，投资人需遵循销售机构的相关规定；
    本基金场内申购单笔最低申购金额为1,000元，超过1,000元的须为1元的整数倍；场
    内单笔最低赎回份额的限制按照上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业
    务规则执行，基金销售机构另有规定的，以基金销售机构的规定为准；本基金直销机构最低
    申购金额及最低赎回份额由基金管理人制定和调整；
    2、本基金不对投资人每个交易账户的最低基金份额余额进行限制；
    3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人
    有权采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基
    金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体请参见相关公告；
    4、本基金不对单个投资人累计持有的基金份额上限进行限制；
    5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量
    限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
    9.6申购费用和赎回费用
    1、本基金A类基金份额的申购费率最高不高于1.2%，且随申购金额的增加而递减，如
    下表所示
    购买金额（M） 申购费率 
    
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    M＜100万 1.2% 
    100万≤M＜300万 0.8% 
    300万≤M＜500万 0.4% 
    M≥500万 每笔1,000元 
    
    投资人重复申购，须按每次申购所对应的费率档次分别计费。
    申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等
    各项费用。
    本基金C类份额不收取申购费。
    2、本基金A类份额赎回费率最高不超过1.5%，随申请份额持有时间增加而递减。具体
    如下表所示：
    持有期限 赎回费率 
    7天以内 1.50% 
    7天（含）—180天以内 0.50% 
    180天（含）—365天 0.25% 
    365天（含）以上 0.00% 
    
    赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收
    取。对持续持有期7天以内的A类份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产，对持续持有
    期7天（含）以上的A类份额持有人收取的赎回费，不低于赎回费总额的25%应归基金财产，
    其余用于支付登记费和其他必要的手续费。
    本基金C类份额赎回费率最高不超过1.5%，随申请份额持有时间增加而递减。具体如
    下表所示：
    申请份额持有时间（N） 赎回费率 
    N＜7日 1.50% 
    7日≤N＜30日 0.50% 
    N≥30日 0.00% 
    
    对C类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。
    3、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方
    法和收费方式由基金管理人根据《基金合同》的规定确定。基金管理人可以根据《基金合同》
    的相关约定调整费率或收费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施前依照《信
    息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
    4、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的
    情形下，对基金销售费用实行一定的优惠，费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其
    他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。
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    9.7申购份额与赎回金额的计算
    1、基金申购份额的计算
    申购份额的计算公式为：
    申购费=有效申购金额×申购费率/(1+申购费率)
    申购份额＝（有效申购金额－申购费）/T日的基金份额净值
    当申购购费用为固定金额时，认购份额的计算方法如下：
    申购费＝固定金额
    申购份额=（有效申购金额－申购费）/T日的基金份额净值
    （1）场内申购举例
    例：某投资人投资10万元场内申购本基金A类份额，对应费率为1.2%，假设申购当日
    A类基金份额的份额净值为1.0160元，则其可得到的申购份额为：
    申购费＝100,000×1.2%/(1+1.2%)＝1185.77元
    申购份额=（100,000-1185.77）/1.0160=97258.10份（先按四舍五入的原则保留到小
    数点后两位）=97258份（再按截位法保留到整数位）
    退回资金=0.1*1.016=0.10元
    投资者申购所得的场内份额先按四舍五入的原则保留到小数点后两位，再按截位法保留
    到整数位，小数部分对应的金额退还投资者。
    （2）场外申购举例
    例：某投资人投资10万元场外申购本基金A类份额，对应费率为1.2%，假设申购当日
    A类基金份额的份额净值为1.0160元，则其可得到的申购份额为：
    申购费＝100,000×1.2%/(1+1.2%)＝1185.77元
    申购份额=（100,000-1185.77）/1.0160=97258.10份
    申购所得的场外份额按四舍五入的原则保留到小数点后两位。
    例：某投资人投资10万元场外申购本基金C类份额，对应费率为0%，假设申购当日C
    类基金份额的份额净值为1.0160元，则其可得到的申购份额为：
    申购费＝100,000×0%/(1+0%)＝0元
    申购份额=（100,000-0）/1.0160=98425.20份
    申购所得的场外份额按四舍五入的原则保留到小数点后两位。
    2、基金赎回金额的计算
    赎回金额的计算公式为：
    赎回确认份额＝赎回申请份额×赎回确认比例
    赎回费＝∑（赎回明细确认份额×基金份额净值×赎回费率）
    赎回确认金额＝赎回确认份额×基金份额净值－赎回费
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    例：某投资人场内（或场外）赎回本基金10万份基金份额且全部确认，假如赎回费率
    为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.0160元则其可得到的赎回金额为：
    赎回费＝100,000×1.0160×0.5%＝508.00元
    赎回确认金额=100,000×1.0160－508.00＝101,092.00元
    赎回金额按四舍五入的原则保留到小数点后两位，由此产生的误差计入基金财产。
    例：某投资人场外赎回本基金10万份C类基金份额且全部确认，假如赎回费率为0.5%，
    假设赎回当日C类基金份额净值是1.0160元则其可得到的赎回金额为：
    赎回费＝100,000×1.0160×0.5%＝508.00元
    赎回确认金额=100,000×1.0160－508.00＝101,092.00元
    赎回金额按四舍五入的原则保留到小数点后两位，由此产生的误差计入基金财产。
    3、基金份额净值的计算
    T日的基金份额的份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经中
    国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。本基金份额净值的计算，保留到小数点后4位，
    小数点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
    4、申购份额、余额的处理方式
    申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以当日基金份额的份额
    净值为基准计算。场外申购涉及金额、份额的计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位
    以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
    场内申购份额先按四舍五入的原则保留到小数点后两位，再按截位法保留到整数位，小
    数部分对应的金额退还投资者。
    5、赎回金额的处理方式
    赎回确认金额为按实际确认的赎回确认份额以当日基金份额净值为基准来计算并扣除
    相应的费用，计算结果保留到小数点后2位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生
    的误差计入基金财产。
    9.8申购与赎回的登记
    投资人场外申购基金成功后，基金登记机构在T+1日为投资人登记权益并办理登记手续，
    投资人自T+2日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。
    投资人场外赎回基金成功后，基金登记机构在T+1日为投资人办理扣除权益的登记手续。
    本基金场内申购和赎回的注册与过户登记业务，按照上海证券交易所及中国证券登记结
    算有限责任公司的有关规定办理。
    基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述登记办理时间进行调整，但不得实质
    影响投资人的合法权益，并最迟于实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
    南方恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）
    9.9拒绝或暂停申购的情形及处理方式
    发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
    1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
    2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的申
    购申请。当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估
    值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当
    暂停接受基金申购申请。
    3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净
    值或者无法办理申购业务。
    4、上海证券交易所临时停市。
    5、本基金的目标ETF暂停估值。
    6、本基金的目标ETF暂停申购或二级市场交易停牌，且基金管理人认为有必要暂停本
    基金申购的。
    7、因上海证券交易所或/和香港交易所假期休市等原因造成的可能影响基金正常运作的
    情况。
    8、因基金收益分配、基金投资组合内某个或某些证券即将上市等原因，使短期内继续
    接受申购可能会影响或损害现有基金份额持有人利益的。
    9、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业
    绩产生负面影响，或其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
    10、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构因技术故障或异常情况导致基
    金销售系统、基金登记系统、基金会计系统或证券登记结算系统无法正常运行。
    11、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。
    12、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
    发生上述第1、2、3、4、5、6、7、8、9、10、12项暂停申购情形之一且基金管理人决
    定暂停申购时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人
    的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管
    理人应及时恢复申购业务的办理。
    9.10暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理方式
    发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：
    1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
    2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的赎
    回申请或延缓支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活
    南方恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）
    跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认
    后，基金管理人应当暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回款项。
    3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净
    值或者无法办理赎回业务。
    4、上海证券交易所临时停市。
    5、本基金的目标ETF暂停估值。
    6、本基金的目标ETF暂停赎回或二级市场交易停牌，且基金管理人认为有必要暂停本
    基金赎回的。
    7、因上海证券交易所或/和香港交易所假期休市等原因造成的可能影响基金正常运作的
    情况。
    8、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
    9、继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，可暂停接受投资人的
    赎回申请。
    10、遵循基金份额持有人利益优先原则，发生损害持有人利益的情形时，可暂停接受投
    资人的赎回申请。
    11、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
    发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人的赎回申请或者延缓支
    付赎回款项时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应
    足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配
    给赎回申请人，未支付部分可延期支付。若出现上述第8项所述情形，按基金合同的相关条
    款处理。出现暂停赎回或延缓支付赎回款项时，场内赎回申请按照上海证券交易所及中国证
    券登记结算有限责任公司的有关业务规则办理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将
    当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业
    务的办理并公告。
    9.11巨额赎回的情形及处理方式
    1、巨额赎回的认定
    若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出
    申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一
    开放日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。
    2、巨额赎回的场外处理方式
    当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或
    部分延期赎回。
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    （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回
    程序执行。
    （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投
    资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当
    日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。
    对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的
    赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选
    择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，
    当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，
    无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为
    止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
    当基金发生巨额赎回，在单个基金份额持有人超过基金总份额50%以上的赎回申请情形
    下，基金管理人可以延期办理赎回申请。如基金管理人对于其超过基金总份额50%以上部分
    的赎回申请实施延期办理，延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以
    下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止；如基金管
    理人只接受其基金总份额50%部分作为当日有效赎回申请，基金管理人可以根据前述“（1）
    全额赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定方式对该部分有效赎回申请与其他基金份额持
    有人的赎回申请一并办理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部
    分予以撤销；延期部分如选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。如投资
    人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
    3、巨额赎回的场内处理方式
    当出现巨额赎回时，场内赎回申请按照上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公
    司的有关规定办理。
    4、暂停赎回：连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，
    可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过20
    个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。
    5、巨额赎回的公告
    当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者其他方式（包
    括但不限于短信、电子邮件、公告或由基金销售机构通知等方式）在3个交易日内通知基金
    份额持有人，说明有关处理方法，并在2日内在指定媒介上刊登公告。
    9.12其他暂停申购和赎回的情形及处理方式
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    发生《基金合同》或《招募说明书》中未予载明的事项，但基金管理人有正当理由认为
    需要暂停基金申购、赎回的，可以经届时有效的合法程序宣布暂停接受投资人的申购、赎回
    申请。
    9.13暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
    1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登暂
    停公告。
    2、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，依照《信息披露办法》的有关规定，
    最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情况在暂
    停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。
    9.14基金转换
    基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人
    管理的其他基金份额之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管
    理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机
    构。
    9.15基金份额的登记、转托管、非交易过户、冻结和解冻
    基金份额的登记、转托管、非交易过户、冻结和解冻等相关业务规则按照上海证券交易
    所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则执行。若相关法律法规、中国证监会、
    上海证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对基金份额的登记、转托管、非交易过户、
    冻结和解冻业务等规则有新的规定，按新规定执行。
    9.16定投计划
    基金管理人可以为投资人办理定投计划，具体规则由基金管理人另行规定。投资人在办
    理定投计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或
    更新的招募说明书中所规定的定投计划最低申购金额。
    9.17基金份额的转让
    在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监
    会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登
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    记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有人应根据基金管理
    人公告的业务规则办理基金份额转让业务。
    9.18实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回
    本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的
    规定或相关公告。
    9.19其他业务
    在相关法律法规允许的条件下，基金登记机构可依据其业务规则，受理基金份额质押等
    业务，并收取一定的手续费用。
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    §10基金的投资
    10.1投资目标
    本基金通过投资于目标ETF，紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小
    化。
    10.2投资范围
    本基金主要投资于目标ETF基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现
    投资目标，本基金可少量投资于非成份股（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上
    市的股票以及存托凭证（下同））、债券（包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、
    金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府
    支持机构债券、政府支持债券、地方
    政府债券、可转换债券及其他经中国证监会允许投资的
    债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、
    货币市场工具、权证、股指期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合
    中国证监会的相关规定。
    其中投资于目标ETF基金份额的比例不少于基金资产净值的90%（已申购但尚未确认
    的目标ETF份额可计入在内），每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的保证金以后，
    基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，
    权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
    本基金可投资存托凭证。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
    以将其纳入投资范围。
    10.3投资策略
    本基金为完全被动式指数基金，以恒指ETF作为其主要投资标的。本基金并不参与恒指
    ETF的管理。
    本基金主要通过交易所买卖或申购赎回的方式投资于目标ETF。根据投资者申购、赎回
    的现金流情况，本基金将综合目标ETF的流动性、折溢价率、标的指数成份股流动性等因
    素分析，对投资组合进行监控和调整，密切跟踪标的指数。基金也可以通过买入标的指数成
    份股、备选成份股来跟踪标的指数。为了更好地实现投资目标，基金还将投资于股指期货和
    其他经中国证监会允许的衍生工具，如权证以及其他与标的指数或标的指数成份股相关的衍
    生工具。基金投资股指期货将根据风险管理的原则，主要选择流动性好、交易活跃的股指期
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    货合约，以提高投资效率，从而更好地跟踪标的指数，实现投资目标。基金还可适度参与目
    标ETF基金份额交易和申购、赎回、股指期货之间的套利，以追求跟踪偏离度和跟踪误差最
    小化，增强基金收益。在正常市场情况下，本基金力争净值增长率与业绩比较基准之间的
    年跟踪误差不超过4%。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过
    上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
    本基金将通过港股通投资标的指数的成份股、备选成份股，如果未来出现由于港股通额
    度受限、业务规则发生重大变更等影响投资运作的情形时，为了更好的保护投资人的利益，
    实现投资目标，在法律法规允许且操作可行的条件下，本基金将可以直接委托香港的经纪商
    投资标的指数的成份股、备选成份股。
    本基金将根据法律法规和监管机构的要求，制定存托凭证投资策略，关注发行人有关信
    息披露情况，关注发行人基本面情况、市场估值等因素，通过定性分析和定量分析相结合的
    办法，参与存托凭证的投资，谨慎决定存托凭证的权重配置和标的选择。
    未来，随着证券市场投资工具的发展和丰富，在履行适当程序后，本基金可相应调整和
    更新相关投资策略，并在招募说明书更新中公告。
    10.4投资限制
    1、组合限制
    基金的投资组合应遵循以下限制：
    （1）本基金投资于目标ETF的比例不低于基金资产净值的90%（已申购但尚未确认的
    目标ETF份额可计入在内）；
    （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不
    低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付
    金、存出保证金、应收申购款等；
    （3）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3％；
    （4）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10％；
    （5）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
    0.5％；
    （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%；因
    证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合
    该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
    （7）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
    购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
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    （8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净
    值的10％；
    （9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％；
    （10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持
    证券规模的10％；
    （11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得
    超过其各类资产支持证券合计规模的10％；
    （12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资
    产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3
    个月内予以全部卖出；
    （13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基
    金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
    （14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
    的40%，在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不得展期；
    （15）在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的
    10%；在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过基金资产
    净值的95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、
    资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在任何交易日日终，持有的卖出
    期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%；在任何交易日内交易（不包括平仓）
    的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%；所持有的股票市值和
    买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有
    关约定；
    （16）本基金总资产不得超过基金净资产的140%；
    （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票执行。
    （18）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
    除上述第（12）项另有约定以及第（2）、（6）、（7）项外，因证券或期货市场波动、
    上市公司合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制、目标
    ETF申购、赎回、交易被暂停或交收延迟等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合
    上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特
    殊情形除外。
    基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
    的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金
    托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
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    如果法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。
    法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。
    2、禁止行为
    为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
    （1）承销证券；
    （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
    （3）从事承担无限责任的投资；
    （4）向基金管理人、基金托管人出资；
    （5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
    （6）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
    基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者
    与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交
    易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循持有人利益优先原则，防范利益冲突，建
    立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金
    托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经
    过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
    如法律、行政法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相
    关限制。
    10.5标的指数和业绩比较基准
    本基金业绩比较基准为经估值汇率调整的标的指数收益率×95%＋人民币活期存款税后
    利率×5%。本基金标的指数为恒生指数。
    恒生指数是由香港恒生银行全资附属的恒生指数服务有限公司编制，截至2015年3月，
    以香港股票市场中的50家上市股票为成份股样本，以其发行量为权数的加权平均股价指数，
    是反映香港股市价幅趋势最有影响的一种股价指数。该指数于1969年11月24日首次公开
    发布，基期为1964年7月31日．基期指数定为100。恒生指数以港币计价。
    未来若出现标的指数不符合要求（因成份股价格波动等指数编制方法变动之外的因素致
    使标的指数不符合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理人应当自该情形
    发生之日起十个工作日向中国证监会报告并提出解决方案，如更换基金标的指数、转换运作
    方式，与其他基金合并、或者终止基金合同等，并在6个月内召集基金份额持有人大会进行
    表决。
    南方恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）
    自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间，基金管理人应按照指
    数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人利益优先原则维持基金
    投资运作。
    10.6风险收益特征
    本基金为目标ETF的联接基金，目标ETF为股票型指数基金，因此本基金的风险与收
    益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。
    10.7基金管理人代表基金行使权利的处理原则及方法
    1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
    2、有利于基金资产的安全与增值；
    3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东、债权人权利，保护基金份额
    持有人的利益。
    10.8目标ETF的变更
    目标ETF出现下述情形之一的，本基金可在履行适当程序后由投资于目标ETF的联接
    基金变更为直接投资该标的指数的指数基金，不需召开持有人大会；若届时本基金管理人已
    有以该指数作为标的指数的指数基金，则本基金将本着维护投资者合法权益的原则，履行适
    当的程序后可选取其他合适的指数作为标的指数。相应地，基金合同中将删除关于目标ETF
    的表述部分，或将变更标的指数，届时将由基金管理人另行公告。
    1、目标ETF交易方式发生重大变更致使本基金的投资策略难以实现；
    2、目标ETF终止上市；
    3、目标ETF基金合同终止；
    4、目标ETF与其他基金进行合并；
    5、目标ETF的基金管理人发生变更；
    6、中国证监会规定的其他情形。
    10.9侧袋机制的实施和投资运作安排
    当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人
    利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照
    法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。
    南方恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）
    侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩比较基准、
    风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
    侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等
    对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。
    10.10基金投资组合报告
    基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
    漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告
    等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定
    盈利。
    基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅
    读本基金的招募说明书。
    本投资组合报告所载数据截至2022年6月30日（未经审计）。
    1报告期末基金资产组合情况
    序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 
    1 权益投资 - - 
     其中：股票 - - 
    2 基金投资 193,364,429.77 94.49 
    3 固定收益投资 5,709,586.03 2.79 
     其中：债券 5,709,586.03 2.79 
     资产支持证券 - - 
    4 贵金属投资 - - 
    5 金融衍生品投资 - - 
    6 买入返售金融资产 - - 
     其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 
    7 银行存款和结算备付金合计 4,974,707.69 2.43 
    8 其他资产 589,798.02 0.29 
    9 合计 204,638,521.51 100.00 
    
    2报告期末按行业分类的股票投资组合
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    2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
    本基金本报告期末未持有境内股票。
    2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
    本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
    3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
    3.1报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
    本基金本报告期末未持有股票。
    4报告期末按债券品种分类的债券投资组合
    序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 
    1 国家债券 5,709,586.03 2.84 
    2 央行票据 - - 
    3 金融债券 - - 
     其中：政策性金融债 - - 
    4 企业债券 - - 
    5 企业短期融资券 - - 
    6 中期票据 - - 
    7 可转债（可交换债） - - 
    8 同业存单 - - 
    9 其他 - - 
    10 合计 5,709,586.03 2.84 
    
    5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
    序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 
    1 019666 22国债01 44,400 4,489,831.40 2.23 
    2 019664 21国债16 12,000 1,219,754.63 0.61 
    
    6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投
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    资明细
    本基金本报告期末未持有资产支持证券。
    7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
    本基金本报告期末未持有贵金属。
    8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
    本基金本报告期末未持有权证。
    9报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
    序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 
    1 南方恒生ETF(QDII) 股票型 交易型开放式 南方基金管理股份有限公司 193,364,429.77 96.13 
    
    10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
    10.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
    无。
    10.2本基金投资股指期货的投资政策
    无。
    11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
    11.1本期国债期货投资政策
    无。
    11.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
    南方恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）
    无。
    11.3本期国债期货投资评价
    本基金本报告期未持有国债期货合约。
    12投资组合报告附注
    12.1声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案
    调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是，还应对相
    关证券的投资决策程序做出说明
    报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制
    日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
    12.2声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。如是，
    还应对相关股票的投资决策程序做出说明
    本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度和
    流程上要求股票必须先入库再买入。
    12.3其他资产构成
    序号 名称 金额（元） 
    1 存出保证金 11,158.49 
    2 应收证券清算款 - 
    3 应收股利 - 
    4 应收利息 - 
    5 应收申购款 578,639.53 
    6 其他应收款 - 
    7 待摊费用 - 
    8 其他 - 
    9 合计 589,798.02 
    
    12.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
    本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
    南方恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）
    12.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
    本基金本报告期末未持有股票。
    10.11基金业绩
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
    基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
    资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
    恒生联接A
    阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 
    2017.7.21-2017.12.31 8.16% 0.65% 7.84% 0.83% 0.32% -0.18% 
    2018.1.1-2018.12.31 -7.35% 1.19% -10.04% 1.19% 2.69% 0.00% 
    2019.1.1-2019.12.31 12.03% 0.92% 12.39% 0.92% -0.36% 0.00% 
    2020.1.1-2020.12.31 -6.79% 1.39% -8.66% 1.43% 1.87% -0.04% 
    2021.1.1-2021.12.31 -11.77% 1.16% -15.69% 1.16% 3.92% 0.00% 
    2022.1.1-2022.6.30 -2.25% 1.85% -2.04% 1.99% -0.21% -0.14% 
    自基金成立起至今 -9.75% 1.22% -17.74% 1.26% 7.99% -0.04% 
    
    恒生联接C
    阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 
    2018.3.12-2018.12.31 -9.66% 1.15% -11.79% 1.16% 2.13% -0.01% 
    2019.1.1-2019.12.31 11.60% 0.92% 12.39% 0.92% -0.79% 0.00% 
    2020.1.1-2020.12.31 -7.16% 1.39% -8.66% 1.43% 1.50% -0.04% 
    2021.1.1-2021.12.31 -12.13% 1.16% -15.69% 1.16% 3.56% 0.00% 
    
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    2022.1.1-2022.6.30 -2.44% 1.85% -2.04% 1.99% -0.40% -0.14% 
    自基金成立起至今 -19.76% 1.26% -25.21% 1.30% 5.45% -0.04% 
    
    注：本基金2018年3月9日起新增C类级别。
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    §11基金的财产
    一、基金资产总值
    基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款
    以及其他投资所形成的价值总和。
    二、基金资产净值
    基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
    三、基金财产的账户
    基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资
    所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基
    金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
    四、基金财产的保管和处分
    本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金托管人保
    管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的
    法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基
    金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。
    基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算
    的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固
    有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不
    得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。
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    §12基金资产估值
    一、估值日
    本基金的估值日为本基金相关的开放日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值
    的非非开放日。
    二、估值对象
    基金所拥有的目标ETF份额，股票、债券、衍生工具和其它投资等持续以公允价值计
    量的金融资产及负债。
    三、估值方法
    1、目标ETF估值方法
    本基金投资的目标ETF份额按照估值日目标ETF的基金份额净值估值。如果基金管理
    人认为按上述价格不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人协
    商后，按最能反映其公允价值的价格估值。
    2、证券交易所上市的有价证券的估值
    （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的
    市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发
    行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交
    易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类
    似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
    （2）交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有约定的除外），
    采用估值技术确定公允价值；
    （3）交易所上市的可转换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息
    得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最
    近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交
    易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整
    最近交易市价，确定公允价格；
    （4）交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠
    计量公允价值的情况下，按成本估值。
    3、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
    （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票
    的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
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    （2）首次公开发行未上市或未挂牌转让的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允
    价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
    （3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的
    同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规
    定确定公允价值。
    4、全国银行间债券市场交易的债券、资
    产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确
    定公允价值。
    5、同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场分别估值。
    6、本基金投资股指期货合约，按估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且
    最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。
    7、汇率
    （1）本基金外币资产价值计算中，涉及港币、美元、英镑、欧元、日元等主要货币对
    人民币汇率的，应当以基金估值日中国人民银行或其授权机构公布的人民币汇率中间价为准。
    （2）涉及到其它币种与人民币之间的汇率，参照数据服务商提供的当日各种货币兑美
    元折算率采用套算的方法进行折算。
    若本基金现行估值汇率不再发布或发生重大变更，或市场上出现更为公允、更适合本基
    金的估值汇率时，基金管理人与基金托管人协商一致后可根据实际情况调整本基金的估值汇
    率，并及时报中国证监会备案，无需召开基金份额持有人大会。
    若无法取得上述汇率价格信息时，以基金托管人所提供的合理公开外汇市场交易价格为
    准。
    8、如有确凿证据表明按原有方法进行估值不能客观反映上述资产或负债公允价值的，
    基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的方法估值。
    9、相关法律法规以及监管部门、自律规则另有规定的，从其规定。如有新增事项，按
    国家最新规定估值。
    10、本基金投资存托凭证的估值核算依照内地上市交易的股票执行。
    如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法
    律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，
    双方协商解决。
    根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基
    金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方
    在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算
    结果对外予以公布。
    四、估值程序
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    1、基金份额净值是按照每个估值日闭市后，各类别基金资产净值除以当日该类基金份
    额的余额数量计算，精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入。国家另有规定的，从其
    规定。
    基金管理人应每个估值日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定披露。。
    2、基金管理人应每个估值日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基金合同
    的规定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发
    送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。
    五、估值错误的处理
    基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
    及时性。当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值错误时，视为基金份额净值
    错误。
    基金合同的当事人应按照以下约定处理：
    1、估值错误类型
    本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或
    投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该
    估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿，
    承担赔偿责任。
    上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、
    系统故障差错、下达指令差错等。对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水平不
    能预见、不能避免、不能克服，则属不可抗力，按照下述规定执行。
    由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错，因不可抗
    力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不当得利的当事人
    仍应负有返还不当得利的义务。
    2、估值错误处理原则
    （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方，
    及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方未
    及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿
    责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而
    未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确
    认，确保估值错误已得到更正。
    （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对
    估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
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    （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误
    责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利
    造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在其
    支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得
    不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿
    额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
    （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
    3、估值错误处理程序
    估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
    （1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定
    估值错误的责任方；
    （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估；
    （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿
    损失；
    （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构
    进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
    4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：
    （1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，
    并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
    （2）错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中
    国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告。
    （3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。
    六、暂停估值的情形
    1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
    2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；
    3、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协商一致的，
    基金应当暂停估值；
    4、基金所投资的目标ETF暂停估值或暂停公告基金份额净值时；
    5、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
    七、基金净值的确认
    用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人
    负责进行复核。基金管理人应于每个估值日计算当日的基金资产净值和基金份额净值并发送
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    给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对
    基金净值予以公布。
    八、特殊情况的处理
    1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第8项进行估值时，所造成的误差不作为基
    金资产估值错误处理。
    2、由于不可抗力原因，或由于证券交易所、期货交易所及登记结算公司发送的数据错
    误等，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发
    现错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金
    管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。
    九、实施侧袋机制期间的基金资产估值
    本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露主袋账户
    的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。
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    §13基金的收益与分配
    一、基金利润的构成
    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的
    余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
    二、基金可供分配利润
    基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益
    的孰低数。
    三、基金收益分配原则
    在存续期内，本基金不进行收益分配。
    法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
    四、实施侧袋机制期间的收益分配
    本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书“侧袋机制”部分
    的规定。
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    §14基金的费用与税收
    一、基金费用的种类
    1、基金管理人的管理费；
    2、基金托管人的托管费；
    3、C类基金份额的销售服务费；
    4、标的指数许可使用费；
    5、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
    6、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、审计费、诉讼费和仲裁费；
    7、基金份额持有人大会费用；
    8、基金的银行汇划费用；
    9、基金相关账户的开户及维护费用；
    10、基金投资目标ETF的相关费用（包括但不限于目标ETF的交易费用、申购赎回费
    用等）；
    11、基金A类基金份额上市费及年费；
    12、基金的证券交易费用；
    13、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
    二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    1、基金管理人的管理费
    本基金管理费按前一日基金资产净值扣除基金资产中目标ETF份额所对应资产净值后
    剩余部分（若为负数，则取0）的0.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：
    H＝E×年管理费率÷当年天数
    H为每日应计提的基金管理费
    E为前一日的基金资产净值扣除基金资产中目标ETF份额所对应资产净值后剩余部分，
    若为负数，则E取0
    基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发
    送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付
    给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
    2、基金托管人的托管费
    本基金托管费按前一日基金资产净值扣除基金资产中目标ETF份额所对应资产净值后
    剩余部分（若为负数，则取0）的0.1%年费率计提。托管费的计算方法如下：
    H＝E×年托管费率÷当年天数
    H为每日应计提的基金托管费
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    E为前一日的基金资产净值扣除基金资产中目标ETF份额所对应资产净值后剩余部分，
    若为负数，则E取0
    基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发
    送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取。
    若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
    3、C类基金份额的销售服务费
    本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.4%。
    本基金销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.4%年费率计提。
    销售服务费的计算方法如下：
    H＝E×0.4%÷当年天数
    H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
    E为C类基金份额前一日基金资产净值
    销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发
    送基金销售服务费划付指令，经基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次
    性支付给各销售机构，或一次性支付给基金管理人并由基金管理人代付给各基金销售机构，
    若遇法定节假日、公休日，支付日期顺延。
    4、基金合同生效后的标的指数许可使用费；
    基金合同生效后的标的指数许可使用费按照基金管理人与指数许可方签署的指数使用
    许可协议的约定从基金财产中支付。
    标的指数许可使用费按前一日基金资产净值扣除基金资产中目标ETF份额所对应资产
    净值后剩余部分的0.04%年费率计提。计算方法如下：
    H＝E×0.04%÷当年天数
    H为每日应计提的标的指数许可使用费
    E为前一日的基金资产净值扣除基金资产中目标ETF份额所对应资产净值后剩余部分，
    若为负数，则E取0
    指数许可使用费每日计提，按季支付。经基金管理人和基金托管人核对一致后，基金托
    管人于次季度首日起15日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，由基金管理人根据指
    数使用许可协议所规定的方式支付给标的指数许可方。
    如果指数许可使用费的计算方法和费率等发生调整，本基金将采用调整后的方法或费率
    计算指数许可使用费。基金管理人应及时按照《信息披露办法》的规定在指定媒介进行公告。
    上述“一、基金费用的种类中第5－13项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费
    用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
    三、不列入基金费用的项目
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    下列费用不列入基金费用：
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
    损失；
    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
    3、《基金合同》生效前的相关费用；
    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
    四、费用调整
    基金管理人可以根据与基金份额持有人利益一致的原则，结合产品特点和投资人的需求
    设置基金管理费率的结构和水平。
    基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致，酌情调低基金管理费率、托
    管费率和销售服务费率，无需召开基金份额持有人大会。除根据法律法规要求提高该等报酬
    标准以外，提高上述费率需经基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须于新的费率实
    施日前在指定媒介上公告。
    五、基金税收
    本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
    六、实施侧袋机制期间的基金费用
    本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但应待侧袋账
    户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说明书
    “侧袋机制”部分的规定。
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    §15基金的会计与审计
    一、基金会计政策
    1、基金管理人为本基金的基金会计责任方；
    2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的会计年度按
    如下原则：如果《基金合同》生效少于2个月，可以并入下一个会计年度披露；
    3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；
    4、会计制度执行国家有关会计制度；
    5、本基金独立建账、独立核算；
    6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，
    按照有关规定编制基金会计报表；
    7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方
    式确认。
    二、基金的年度审计
    1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、期货从业资格的
    会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
    2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。
    3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更换会计师事
    务所需在2日内在指定媒介公告。
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    §16基金的信息披露
    一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基金
    合同》及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的披露方式、披露内容、登载媒介、报
    备方式等规定发生变化时，本基金从其最新规定。
    二、信息披露义务人
    本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金
    份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。
    本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规和中国
    证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明
    性和易得性。
    本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中国
    证监会指定的媒介披露，并保证基金投资人能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或
    者复制公开披露的信息资料。
    三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
    1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
    2、对证券投资业绩进行预测；
    3、违规承诺收益或者承担损失；
    4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；
    5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；
    6、中国证监会禁止的其他行为。
    四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息披露义
    务人应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以中文文本为准。
    本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。
    五、公开披露的基金信息
    公开披露的基金信息包括：
    （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要
    1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额持
    有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资人重大利益的事项的
    法律文件。
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    2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资人决策的全部事项，说明基金认
    购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服
    务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当
    在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生
    变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新招募说明书。
    本基金在招募说明书（更新）等文件中披露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情
    况、损益情况、风险指标等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合
    既定的投资政策和投资目标。
    3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活
    动中的权利、义务关系的法律文件。
    4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基金概
    要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当
    在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网
    点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作
    的，基金管理人不再更新基金产品资料概要。基金产品资料概要的正文应当包括产品概况、
    基金投资与净值表现、投资本基金涉及的费用、风险揭示与重要提示等中国证监会规定的披
    露事项，相关内容不得与基金合同、招募说明书有实质性差异。基金管理人将在《信息披露
    办法》实施之日起一年内，按照《信息披露办法》、《基金合同》及基金招募说明书规定的
    基金产品资料概要编制、披露与更新要求执行。
    基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的3日前，将基金招募
    说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上；基金管理人、基金托管人应当将《基金合同》、
    基金托管协议登载在网站上。
    （二）基金份额发售公告
    基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明
    书的当日登载于指定媒介上。
    （三）《基金合同》生效公告
    基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生效
    公告。
    （四）基金份额上市交易公告书
    基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金管理人应当在基金上市日前至少3个工作
    日，将基金份额上市交易公告书登载在指定媒介上。
    （五）基金净值信息
    《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周
    在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
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    在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通
    过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净
    值。
    基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年度和年度
    最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
    （六）基金份额申购、赎回价格
    基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎
    回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资人能够在基金份额销售机构网站或营
    业网点查阅或者复制前述信息资料。
    （七）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告
    基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登载
    在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会计报
    告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。
    基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告登
    载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。
    基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报
    告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。
    《基金合同》生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者
    年度报告。
    本基金在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告等文件中披露股指期货交易情况，
    包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风
    险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。
    本基金在基金年报及中期报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占
    基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。本基金在基金季度报告中披露其持
    有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净
    资产比例大小排序的前10名资产支持证券明细。
    基金运作期间，如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%的
    情形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的
    其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变
    化情况及产品的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
    基金持续运作过程中，应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流
    动性风险分析等。（八）临时报告
    本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书，并登载在指
    定报刊和指定网站上。
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    前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响
    的下列事件：
    1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项；
    2、终止《基金合同》、基金清算；
    3、基金扩募、延长基金合同期限；
    4、转换基金运作方式、基金合并；
    5、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事务所；
    6、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金
    托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
    7、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
    8、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更；
    9、基金募集期延长或提前结束募集；
    10、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生
    
    变动；
    11、基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十，基金管理人、基金托管
    人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百分之三十；
    12、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；
    13、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政处
    罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大
    行政处罚、刑事处罚；
    14、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人
    或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关
    联交易事项，但中国证监会另有规定的除外；
    15、基金收益分配事项；
    16、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率
    发生变更；
    17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五；
    18、本基金开始办理申购、赎回；
    19、本基金发生巨额赎回并延期办理；
    20、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项；
    21、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请；
    22、在发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时；
    23、基金变更标的指数；
    24、变更目标ETF；
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    25、本基金A类份额暂停上市、恢复上市或终止上市；
    26、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大
    影响的其他事项或中国证监会规定和基金合同约定的其他事项。
    （九）澄清公告
    在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基
    金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的，相关
    信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会、
    基金上市交易的证券交易所。
    （十）清算报告
    基金合同终止的，基金管理人应当组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作出清
    算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登
    载在指定报刊上、基金上市交易的证券交易所。
    （十一）基金份额持有人大会决议
    基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。
    （十二）参与港股通交易的信息披露
    在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露参与
    港股通交易的相关情况。
    （十三）实施侧袋机制期间的信息披露
    本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同和招募说明
    书的规定进行信息披露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。
    （十四）中国证监会规定的其他信息。
    六、信息披露事务管理
    基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理人
    员负责管理信息披露事务。
    基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与
    格式准则等法规的规定。
    基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金
    管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新
    的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审
    查，并向基金管理人进行书面或电子确认。
    基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择披露信息的报刊。基金管理人、基金托
    管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关报送信息的真
    实、准确、完整、及时。
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    基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公共
    媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介和基金上市交易的证券交易所网站披露
    信息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
    为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，应
    当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后10年。
    七、信息披露文件的存放与查阅
    依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信
    息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。
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    §17侧袋机制
    一、侧袋机制的实施条件、实施程序
    当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人
    利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照
    法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有人大会。基金管理人应当
    在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。
    侧袋机制启用后，基金管理人应及时向基金销售机构提示侧袋机制启用的相关事宜。
    侧袋机制启用后五个工作日内，基金管理人应聘请于侧袋机制启用日发表意见的会计师
    事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计意见，内容应包含侧袋
    账户的初始资产、份额、净资产等信息。
    二、侧袋账户的设立
    侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入同一个侧袋账户。基金管理人可为本基金
    设立多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独设置账套，实行独立核算。
    基金管理人应对侧袋账户份额实行独立管理，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用
    独立的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的名称应以“产品简称+侧袋
    标识S+侧袋账户建立日期”格式设定，同时主袋账户份额的名称增加大写字母M标识作为
    后缀。
    侧袋机制启用当日，基金管理人和基金服务机构应以原基金账户基金份额持有人情况为
    基础，确认侧袋账户持有人名册和份额。
    侧袋账户资产完全清算后，基金管理人应注销侧袋账户。
    三、实施侧袋机制期间的基金销售
    1、本基金实施侧袋机制的，基金管理人将在基金合同和招募说明书约定的开放日办理
    主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。
    2、除基金管理人应按照主袋账户的份额净值办理主袋账户份额的申购和赎回外，本招
    募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规定适用于主袋账户份额。巨额赎回
    按照单个开放日内主袋账户份额净赎回申请超过前一开放日主袋账户总份额的10%认定。
    3、对于启用侧袋机制之日起（含当日）收到的赎回申请，基金管理人仅办理主袋账户
    的赎回申请并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购申请，视为投资
    者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购申请。
    4、侧袋机制实施期间，基金管理人不得办理侧袋账户份额的申购、赎回、定投和转换。
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    四、实施侧袋机制期间的基金投资
    侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、
    组合限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指
    标和基金业绩指标应当以主袋账户资产为基准。
    基金管理人原则上应当在侧袋机制启用后20个交易日内完成对主袋账户投资组合的调
    整，因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。
    五、实施侧袋机制期间的基金估值
    本基金实施侧袋机制的，基金管理人和基金托管人应对主袋账户资产进行估值并披露主
    袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。
    六、实施侧袋机制期间的收益分配
    本基金实施侧袋机制的，招募说明书“基金的收益与分配”部分规定的收益分配约定仅
    适用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分配。
    七、实施侧袋账户期间的基金费用
    侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。
    基金管理人可以将与侧袋账户有关的费用从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现
    后方可列支。因启用侧袋机制产生的咨询、审计费用等由基金管理人承担。
    八、特定资产的处置变现和支付
    当侧袋账户资产恢复流动性后，基金管理人应当按照份额持有人利益最大化原则制定变
    现方案，将侧袋账户资产处置变现。无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理人都应
    及时向侧袋账户全部份额持有人支付已变现部分对应的款项。
    基金管理人不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投资操作。
    侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理人应参照基金清算报告的相关要求，在终止侧
    袋机制后及时聘请符合《证券法》规定的会计师事务所进行审计并出具专项审计意见。侧袋
    账户资产完全清算后，基金管理人应当注销侧袋账户，并取消主袋账户份额名称中的特殊标
    识。
    九、侧袋机制的信息披露
    1、临时公告
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    在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重
    大影响的事项后，基金管理人应及时发布临时公告；其中，启用和终止侧袋机制后，还应披
    露会计师事务所出具的专项审计意见。
    启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及程序、特定资产流动性和估值情况、
    对投资者申购赎回的影响、风险提示等重要信息。
    处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价格和时间、向侧袋账户份额持有
    人支付的款项、相关费用发生情况等重要信息。
    侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理人在每次处置
    变现后均应按照相关法律、法规要求及时发布临时公告。
    2、基金净值信息
    基金管理人应按照招募说明书“基金的信息披露”部分规定的基金净值信息披露方式和
    频率披露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停
    披露侧袋账户份额净值和份额累计净值。
    3、定期报告
    侧袋机制实施期间，基金定期报告中的基金会计报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋
    账户相关信息在定期报告中单独进行披露，包括但不限于：
    （一）侧袋账户的基金代码、基金名称、侧袋账户成立日期等基本信息；
    （二）侧袋账户的初始资产、初始负债；
    （三）特定资产的名称、代码、发行人等基本信息；
    （四）报告期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产相关的费用情况及其他与特
    定资产状况相关的信息（如有）；
    （五）可能对投资者利益存在重大影响的其他情况及相关风险提示。
    基金管理人可根据特定资产处置进展情况披露报告期末特定资产可变现净值或净值区
    间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不作为基金管理人对于特定资产最终变现价格的
    承诺。
    十、本部分关于侧袋机制的相关规定，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被
    取消或应被变更的，本基金将相应调整，无需召开基金份额持有人大会审议。
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    §18风险揭示
    一、市场风险
    证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响，导致
    基金收益水平变化，产生风险，主要包括：
    1、政策风险。因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）
    发生变化，导致市场价格波动而产生风险；
    2、经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变化。
    基金投资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险；
    3、利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影
    响着国债的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票，其收益
    水平会受到利率变化的影响；
    4、上市公司经营风险。上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理能力、财务状况、
    市场前景、行业竞争、人员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的
    上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减少，使基金投资收益
    下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但不能完全规避；
    5、购买力风险。基金的利润将主要通过现金形式来分配，而现金可能因为通货膨胀的
    影响而导致购买力下降，从而使基金的实际收益下降；
    6、信用风险。主要是指债务人的违约风险，若债务人经营不善，资不抵债，债权人可
    能会损失掉大部分的投资，这主要体现在企业债中；
    7、债券收益率曲线变动风险。债券收益率曲线变动风险是指与收益率曲线非平行移动
    有关的风险，单一的久期指标并不能充分反映这一风险的存在；
    8、再投资风险。再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影
    响，这与利率上升所带来的价格风险（即前面所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率
    下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获得较少的收益率。
    二、管理风险
    在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等，会影响其对信
    息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益水平，造成管理风险。
    三、流动性风险
    本基金属开放式基金，在所有开放日管理人有义务接受投资人的赎回。如果出现较大数
    额的赎回申请，则使基金资产变现困难，基金面临流动性风险。
    1、本基金的申购、赎回安排
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    本基金采用开放方式运作，基金管理人在开放日办理基金份额的申购和赎回，申购和赎
    回的开放日为港股通交易日，基金管理人公告暂停申购或赎回时除外。
    2、投资市场、行业及资产的流动性风险评估
    本基金投资于恒指ETF、标的指数成份股和备选成份股及中国证监会允许基金投资的其
    他金融工具。恒指ETF已依照指数权重进行了分散投资，故本基金可通过赎回目标ETF较好
    地获取流动性；另外，本基金还可以在二级市场卖出目标ETF获取流动性，以上均为基金平
    稳运作提供了良好的基础。根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》的相
    关要求，本基金会审慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流动性风险管理措施，因此
    本基金流动性风险也可以得到有效控制。
    3、巨额赎回情形下的流动性风险管理措施
    本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申
    请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一开
    放日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。当基金出现巨额赎回时，基金管理人
    可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。当出现巨额赎回时，场内
    赎回申请按照上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的有关规定办理。连续2
    个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申
    请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过20个工作日，并应当在指定
    媒介上进行公告。
    当基金发生巨额赎回，在单个基金份额持有人超过基金总份额50%以上的赎回申请情形
    下，基金管理人可以延期办理赎回申请。如基金管理人对于其超过基金总份额50%以上部分
    的赎回申请实施延期办理，延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以
    下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止；如基金管
    理人只接受其基金总份额50%部分作为当日有效赎回申请，基金管理人可以根据“（1）全
    额赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定方式对该部分有效赎回申请与其他基金份额持有
    人的赎回申请一并办理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分
    予以撤销；延期部分如选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。如投资人
    在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
    4、实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响
    本基金在面临大规模赎回的情况下有可能因为无法变现造成流动性风险。如果出现流动
    性风险，基金管理人经与基金托管人协商，在确保投资者得到公平对待的前提下，可实施备
    用的流动性风险管理工具，作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措施，包括但
    不限于延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、收取短期赎回费、
    暂停基金估值以及中国证监会认定的其他措施。同时基金管理人应时刻防范可能产生的流动
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    性风险，对流动性风险进行日常监控，保护持有人的利益。当实施备用的流动性风险管理工
    具时，有可能无法按基金合同约定的时限支付赎回款项。
    四、其他风险
    1、因技术因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；
    2、因业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等不完善而产生的风险；
    3、因人为因素而产生的风险、如内幕交易、欺诈行为等产生的风险；
    4、对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险；
    5、因业务竞争压力可能产生的风险；
    6、不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；
    7、其他意外导致的风险。
    五、本基金特有的风险
    1、联接基金风险
    本基金为ETF联接基金，基金资产主要投资于目标ETF，在多数情况下将维持较高的
    目标ETF投资比例，基金净值可能会随目标ETF的净值波动而波动，目标ETF的相关风险
    可能直接或间接成为本基金的风险。
    2、跟踪偏离风险及跟踪误差控制未达约定目标的风险
    本基金主要投资于目标ETF基金份额，追求跟踪标的指数，获得与指数收益相似的回
    报。以下因素可能会影响到基金的投资组合与跟踪基准之间产生偏离：
    ①目标ETF与标的指数的偏离。
    ②基金买卖目标ETF时所产生的价格差异、交易成本和交易冲击。
    ③基金调整资产配置结构时所产生的跟踪误差。
    ④基金申购、赎回因素所产生的跟踪误差。
    ⑤基金现金资产拖累所产生的跟踪误差。
    ⑥基金的管理费和托管费所产生的跟踪误差。
    ⑦其他因素所产生的偏差。
    3、与目标ETF业绩差异的风险
    本基金为目标ETF的联接基金，但由于投资方法、交易方式等方面与目标ETF不同，
    本基金的业绩表现与目标ETF的业绩表现可能出现差异。
    4、其他投资于目标ETF的风险
    如目标ETF基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、目标ETF参考IOPV决策和
    IOPV计算错误的风险、目标ETF退市风险、申购赎回失败风险等等。
    5、流动性风险
    南方恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）
    在目标ETF暂停交易或者暂停申购、赎回或个股流动性不足的情况下，基金管理人可
    能无法迅速、低成本地调整基金投资组合，从而对基金收益造成不利影响。
    由于开放式基金的特殊要求，本基金必须保持一定的现金比例以应付赎回要求，在管理
    现金头寸时，有可能存在现金不足的风险或现金过多所导致的收益下降风险。
    6、汇率风险
    本基金以人民币募集和计价，主要投资于以港币计价的金融工具。港币相对于人民币的
    汇率变化将会影响本基金以人民币计价的基金资产价值，从而导致基金资产面临潜在风险。
    人民币对港币的汇率的波动也可能加大基金净值的波动，从而对基金业绩产生影响。
    此外，由于基金运作中的汇率取自汇率发布机构，如果汇率发布机构出现汇率发布时间
    延迟或是汇率数据错误等情况，可能会对基金运作或者投资者的决策产生不利影响。
    7、指数编制机构停止服务的风险
    本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和维护，未来指数编制机构可能由于各种
    原因停止对指数的管理和维护，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个工作
    日向中国证监会报告并提出解决方案，如更换基金标的指数、转换运作方式，与其他基金合
    并、或者终止基金合同等，并在6个月内召集基金份额持有人大会进行表决。投资人将面临
    更换基金标的指数、转换运作方式，与其他基金合并、或者终止基金合同等风险。
    自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间，基金管理人应按照指
    数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人利益优先原则维持基金
    投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数表现与相关市场表现存在差异，
    影响投资收益。
    8、成份股停牌、摘牌的风险
    标的指数的当前成份股可能会改变、停牌或摘牌，此后也可能会有其它股票加入成为该
    指数的成份股。本基金投资组合与相关指数成份股之间并非完全相关，在标的指数的成份股
    调整时，存在由于成份股停牌或流动性差等原因无法及时买卖成份股，从而影响本基金对标
    的指数的跟踪程度。当标的指数的成份股摘牌时，本基金可能无法及时卖出而导致基金净值
    下降，跟踪偏离度和跟踪误差扩大等风险。
    本基金运作过程中，当标的指数成份股发生明显负面事件面临退市，且指数编制机构暂
    未作出调整的，基金管理人应当按照持有人利益优先的原则，履行内部决策程序后及时对相
    关成份股进行调整，但并不保证能因此避免该成份证券对本基金基金财产的影响，当基金管
    理人对该成份股予以调整时也可能产生跟踪偏离度和跟踪误差扩大等风险。
    9、投资于存托凭证的风险
    本基金的投资范围包括国内依法发行上市的存托凭证（“中国存托凭证”），除与其他
    仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅
    波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持
    南方恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）
    有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险；
    存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险；存托协议自动
    约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证
    持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续
    信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致的
    其他风险。
    六、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险
    本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市
    场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售
    机构(包括基金管理人直销机构和其他销售机构)根据相关法律法规对本基金进行风险评价，
    不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风
    险收益特征的表述可能存在不同，投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承
    受能力与产品风险之间的匹配检验。
    七、声明
    （1）本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。投资者自愿投资于本基金，须自行
    承担投资风险。
    （2）除基金管理人直接办理本基金的销售外，本基金还通过代销机构销售，但是，本
    基金并不是代销机构的存款或负债，也没有经代销机构担保或者背书，代销机构并不能保证
    其收益或本金安全。
    （3）恒生指数（“该指数”）由恒生指数有限公司根据恒生资讯服务有限公司的授权
    发布及编制。恒生指数的商标及名称由恒生资讯服务有限公司全权拥有。恒生指数有限公司
    及恒生资讯服务有限公司已同意南方基金管理股份有限公司可就南方恒生交易型开放式指
    数证券投资基金联接基金（“该产品”）使用及参考该指数，但是，恒生指数有限公司及恒
    生资讯服务有限公司并不就(i)该指数及其计算或任何与之有关的数据的准确性或完整性；
    或(ii)该指数或其中任何成份或其所包涵的数据的适用性或适合性；或(iii)任何人士因使
    用该指数或其中任何成份或其所包涵的数据而产生的结果，而向该产品的任何经纪或该产品
    持有人或任何其它人士作出保证或声明或担保，也不会就该指数提供或默示任何保证、声明
    或担保。恒生指数有限公司可随时更
    改或修改计算及编制该指数及其任何有关的公式、成份
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    明，并且不能依赖恒生指数有限公司及恒生资讯服务有限公司的情况下交易该产品。为避免
    产生疑问，本

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